中国银行业监督管理知识

多选题以下哪些是监事会的职权（）A监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况B对董事和高级管理层成员进行离任审计C检查、监督商业银行的财务活动D对董事、董事长及高级管理层成员进行质询

题目
多选题
以下哪些是监事会的职权（）
A

监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况

B

对董事和高级管理层成员进行离任审计

C

检查、监督商业银行的财务活动

D

对董事、董事长及高级管理层成员进行质询

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第1题：

以下属于监事会风险管理职责的是：（ ）。

A．负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行管理职责

B．负责监督董事会、高级管理层完善风险管理体系

C．负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为

D．负责对董事会讨论事项发表客观、公正的意见


正确答案：ABC

第2题：

商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任，下列不属于监事会负责的是( )。

A.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
D.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

答案：A
解析：
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。A项属于董事会的职责。

第3题：

商业银行监事会应当对()在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价,并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

A、董事会

B、高级管理层

C、董事会及高级管理层

D、各职能部门


答案：B

第4题：

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行公司治理应包括哪些内容（）。

  • A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
  • B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
  • C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
  • D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

正确答案:A,B,C,D

第5题：

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。

  • A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
  • B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
  • C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
  • D、负责执行董事会决策

正确答案:A,B

第6题：

( )对股东大会负责，从事银行内部的尽职监督，财务监督，内部控制监督等监察工作。


A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.董事长

答案：B
解析：
监事会对股东大会负责，从事银行内部的尽职监督，财务监督，内部控制监督等监察工作。。 考点
董事、监事、高级管理人员

第7题：

以下哪几项属于商业银行监事会的职责（）

  • A、负责监督董事会.高级管理层完善内部控制体系
  • B、负责监督董事会及董事.高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
  • C、负责要求董事.董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
  • D、负责制定内部控制政策

正确答案:A,B,C

第8题：

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（ ）

A.监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

B.要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

C.制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

D.负责执行董事会决策


正确答案：AB

第9题：

监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。

  • A、董事会
  • B、理事会
  • C、股东
  • D、法人

正确答案:A

第10题：

董事会应定期对（）进行履职评价，并将评价结果与高级管理层成员的薪酬挂钩。

  • A、董事
  • B、独立董事
  • C、高级管理层成员
  • D、监事

正确答案:C

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