中国银行业监督管理知识
多选题对商业银行公司治理状况的现场检查有哪些要点（）A公司治理的运作是否建立在完善的组织架构的基础上B公司治理相关制度安排是否建立且完善C公司决策机制、监督机制和激励约束机制的建立情况D公司治理的效果
题目
多选题
对商业银行公司治理状况的现场检查有哪些要点（）
A
公司治理的运作是否建立在完善的组织架构的基础上
B
公司治理相关制度安排是否建立且完善
C
公司决策机制、监督机制和激励约束机制的建立情况
D
公司治理的效果
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第1题：
商业银行应披露哪些公司治理信息?
正确答案：商业银行应披露下列公司治理信息：(一)年度内召开股东大会情况。(二)董事会的构成及其工作情况。(三)监事会的构成及其工作情况。(四)高级管理层成员构成及其基本情况。(五)银行部门与分支机构设置情况。商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。(《商业银行信息披露办法》第二十一条)
第2题：
对商业银行公司治理现场检查的要点包括（）
- A、公司治理的运作是否建立在完善的组织架构基础上
- B、公司治理相关制度安排是否建立且完善
- C、公司治理机制是否科学有效
- D、公司治理的运作机制终于公司治理的组织结构
正确答案:A,B,C,D
第3题：
对商业银行公司治理评级结果为()级以下的,应当加强对被评级银行公司治理状况的监管,并视情况进行专项现场检查。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
第4题：
在公司治理的现场检查中应始终坚持（）的原则。
- A、公司治理机制重于公司治理结构
- B、公司治理结构重于公司治理机制
- C、公司治理结构与公司治理机制并重
- D、公司组织形式重于制度建设
正确答案:A
第5题：
监管信息包括（）
- A、银行业机构财务状况和经营成果信息
- B、银行机构风险状况信息
- C、银行机构公司治理结构信息
- D、现场检查信息
- E、宏观经济信息
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
检查人员在对商业银行进行公司治理现场检查前，可要求被检查单位提供的资料有（）
- A、被检查银行的章程
- B、被检查银行股东的构成
- C、被检查银行股东负债情况表
- D、银行年报和信息披露制度等相关材料
正确答案:A,B,C,D
第7题：
《商业银行公司治理指引》的政策要点：加强对主要股东行为的约束，主要股东是能够直接、间接、共同持有或控制商业银行（）以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。
- A、2%
- B、5%
- C、7%
- D、10%
正确答案:B
第8题：
对银行公司治理现场检查采取顺查法,即从现场检查发现的问题着手,经过检查人员的分析与判断,导致问题发生的原因,求证被检查银行公司治理种存在的缺陷。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
在现场检查中，现场检查人员应当始终坚持公司治理结构重于公司治理机制的原则。（）
正确答案:错误
第10题：
对商业银行贷款及其他表内授信业务现场检查的目标有（）
- A、开办的业务是否合法合规
- B、评价商业银行贷款及其他表内授信业务管理组织框架和公司治理是否健全有效
- C、相关内部控制制度是否全面、审慎、有效和独立
- D、评价商业银行是否科学地识别衡、量、监测、预警、控制了贷款及其他授信表内授信业务状况
正确答案:A,B,C,D