中国银行业监督管理知识

多选题下列关于商业银行外汇交易部门前中后台功能职责的表述，正确的是（）A前台与中台在实际地点上应当严格分离B进出前台交易室仅限授权人员C中台应定期对交易员的敞口头寸进行估值，并应独立核实用作估值的汇率/利率及收益率曲线D为了控制前台交易风险，中台应使用与交易员或交易商相连的终端机E后台应及时与交易对手确认所有交易

题目
多选题
下列关于商业银行外汇交易部门前中后台功能职责的表述，正确的是（）
A

前台与中台在实际地点上应当严格分离

B

进出前台交易室仅限授权人员

C

中台应定期对交易员的敞口头寸进行估值，并应独立核实用作估值的汇率/利率及收益率曲线

D

为了控制前台交易风险，中台应使用与交易员或交易商相连的终端机

E

后台应及时与交易对手确认所有交易

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第1题：

根据《保理业务管理暂行办法》规定,下列表述错误的是()。

A.商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理

B.商业银行可以将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构

C.商业银行不可以将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构

D.商业银行应当针对保理业务建立完整的前中后台管理流程，职责明晰并相对独立


参考答案：B

第2题：

下列关于外汇静态含义的表述正确的是()。

A.强调外汇交易的客体，即用于交易的对象

B.强调外汇交易的客体，即外汇交易的参与者及其行为

C.强调外汇交易的主体，即用于交易的对象

D.强调外汇交易的主体，即外汇交易的参与者及其行为


正确答案：A

第3题：

商业银行定期核对外汇交易员的敞口头寸的部门是:()。

A.外汇交易部门前台

B.外汇交易部门中台

C.外汇交易部门后台

D.外汇风险管理部门


参考答案：B

第4题：

下列哪一项不属于外汇市场的交易?（ ）


A.商业银行与客户之间的外汇交易
B.商业银行与代理商之间的交易
C.商业银行同业之间的外汇交易
D.商业银行与中央银行之间的外汇交易

答案：B
解析：
外汇市场交易主要分为商业银行与客户之间的外汇交易、商业银行同业之间的外汇交易和商业银行与中央银行之间的外汇交易。

第5题：

下列关于专业监理工程师职责的表述，正确的是（ ）。


正确答案：C

第6题：

关于外汇市场的交易机制描述正确的是( )。

A．外汇市场的交易中交易量最大的是商业银行与中央银行之间的外汇交易

B．商业银行与客户之间进行外汇交易的目的是赚取买卖差价

C．商业银行为了规避外币风险，往往进行同业之间的外汇交易以轧平外汇头寸

D．中央银行在外汇市场的作用是干预汇率

E．中央银行也出于套利或套期保值的目的与商业银行进行外汇交易


正确答案：BCD

第7题：

关于外汇市场的交易机制描述不正确的是（ ）。

A．外汇市场的交易中交易量最大的是商业银行与中央银行之间的外汇交易

B．商业银行与客户之间进行外汇交易的目的是赚取买卖差价

C．投机套利也是商业银行间外汇交易的目的之一

D．中央银行在外汇市场的作用是干预汇率


正确答案：A

第8题：

下列关于航空票务退废票处理功能表述正确的有()。

A、退废票必须由后台手工进行处理

B、后台处理人员查询到退废票申请后需要在ETERM系统中进行相应处理

C、退废票处理失败时一定要录入失败原因

D、航信订单的往返程自愿退票退废申请，后台处理人员可以解除系统的自动加锁


答案：A,B,C

第9题：

下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（　　）。

A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误概率
C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证

答案：C
解析：
操作风险控制措施包括实行严格的前中后台职责分离制度，建立前台授权交易、中台风险监控和管理、后台结算操作的岗位制约和岗位分离制度。C项，未及时与前台核对交易明细、前后台账务长期不符属于后台结算/清算业务环节的风险点。

第10题：

下列（　　）不属于外汇市场的交易。

A.商业银行与客户之间的外汇交易
B.商业银行与代理商之间的交易
C.商业银行同业之间的外汇交易
D.商业银行与中央银行之间的外汇交易

答案：B
解析：
外汇市场交易主要分为商业银行与客户之间的外汇交易、商业银行同业之间的外汇交易和商业银行与中央银行之间的外汇交易。商业银行与代理商之间的交易不属于外汇市场的交易。?

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