分管业务合规合法情况
分管业务经营状况
分管业务内控建设和风险管理情况
职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任
第1题:
根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令2010年第2号),保险机构高级管理人员从所在保险公司离职后,其任职资格自动失效。
此题为判断题(对,错)。
第2题:
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
此题为判断题(对,错)。
第3题:
A、任前审计
B、任中审计
C、离任审计
D、专项审计
第4题:
第5题:
对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查,客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括( )、( )和( )。
A.任前审计
B.任中审计
C.离任审计
D.专项审计
第6题:
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论:()
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
第7题:
合规总监任职条件包括( )。
A.从事证券工作5年以上
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第8题:
人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理,包括______________、任职期间考核、_______________及任职资格档案管理。
第9题:
第10题:
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中,正确的是()