中国银行业监督管理知识

多选题托管银行在基金托管业务中不得从事以下哪些活动（）A为基金份额持有人以外的第三人谋取利益B向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失C基金财产用于承销证券D向他人贷款或者提供担保E从事承担无限责任的投资

题目
多选题
托管银行在基金托管业务中不得从事以下哪些活动（）
A

为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

B

向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

C

基金财产用于承销证券

D

向他人贷款或者提供担保

E

从事承担无限责任的投资

参考答案和解析
正确答案： B,E
解析： 暂无解析
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第1题：

从事托管业务的银行必须将其基金托管业务与基金代销业务严格分离开,在基金托管业务与基金代销业务之间建立起有效的防火墙。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第2题：

基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（ ）


正确答案：√

第3题：

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 （ ）


正确答案：√
基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。

第4题：

基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定？（）

A:基金的所有财产都计入基金托管人名下
B:基金银行存款账户以基金管理人的名义申请设立
C:同一家基金公司旗下基金设立一个共同账户
D:基金托管人可以从事对基金有利的适当的投资活动

答案：A,B,C,D
解析：
A项，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；B项，基金银行存款账户是推以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户；C项，基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D项，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

第5题：

商业银行从事基金托管业务，应当经()核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、中国保监会

D、中国证监会、中国银监会


参考答案：D

第6题：

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。判断对错


正确答案：正确

第7题：

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入，应征收企业所得税。（ ）


正确答案：√
对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税和企业所得税。

第8题：

托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。（ ）


正确答案：×

第9题：

对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。

A.责令整改
B.取消托管资格
C.职责终止
D.限制业务活动

答案：B
解析：
中国证监会对基金托管人的监管措施中，对于连续3年没有开展基金托管业务的应取消托管资格。

第10题：

以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。

A:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B:基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
C:基金托管人资格由中国证监会负责
D:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案：B
解析：
商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

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