三方联席会议
审慎会议
与董事会会面
聘用外部审计师
与其他监管机构交流信息
第1题:
非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。
A.风险识别
B.风险评估
C.风险衡量
D.风险决策
第2题:
非现场监管的程序包括( )。
A.制订监管计划
B.日常监管分析
C.风险评估
D.现场检查立项
E.监管评级
第3题:
A.非现场监管负责人
B.主监管员
C.非现场监管员
D.非现场监管协调员
第4题:
一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、()、日常监管分析、风险评估、()、()和后续监管七个阶段。
第5题:
监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。
第6题:
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。( )
第7题:
第8题:
A.三方联席会议
B.审慎会议
C.与董事会会面
D.聘用外部审计师;
E.与其他监管交流信息;
第9题:
非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。()
第10题:
非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是()。