中国银行业监督管理知识

多选题由于监管资源有限，现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括（）A新设机构一般不超过二年B正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C业务特别活跃的机构D以前检查中发现问题较多的机构，尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构E媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构

题目
多选题
由于监管资源有限，现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括（）
A

新设机构一般不超过二年

B

正常机构距上次检查的时间一般不超过三年

C

业务特别活跃的机构

D

以前检查中发现问题较多的机构，尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构

E

媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构

参考答案和解析
正确答案： D,E
解析： 暂无解析
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第1题：

由于监管资源有限,下列那一项不属于现场检查的重点()。

A.对重点的检查

B.对重点环节的检查

C.对重点岗位的检查

D.对重点部门的检查


参考答案：C

第2题：

保险监管机构对保险公估机构监督检查的重点工作不包括（ ）。


参考答案：C

第3题：

现阶段在确定对重点的现场检查时,确定重点的一般原则有一条:新设一般不超过(),正常距上次检查的时间一般不超过()。

A.半年,两年

B.一年,三年

C.半年,三年

D.一年,两年


参考答案：B

第4题：

我国保险监管机构履行监管职责的主要方法有两种，其中以保险公司治理结构为重点进行监管的是（）。

  • A、现场检查
  • B、非现场检查
  • C、内部监管
  • D、外部监管

正确答案:A

第5题：

在确定现场检查重点时，对重点环节的检查中“重点环节”包括（）

  • A、帐目往来
  • B、尾箱管理
  • C、贷款审批
  • D、密押管理

正确答案:A,B,C,D

第6题：

必要时，职能部门可以从下级机构中选择确定尽职监督()，提高现场检查和非现场检查的频率，强化尽职监督。

A.重点业务

B.重点机构

C.重点环节

D.重点部门


正确答案：B

第7题：

网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的（）原则。

  • A、统一组织原则
  • B、重点突出原则
  • C、持续跟踪原则
  • D、邮银协作原则

正确答案:B

第8题：

我国保险监管机构履行监管职责的主要方法有两种，其中以保险公司治理结构为重点进行监管的是()。

A.现场检查

B.非现场检查

C.内部监管

D.外部监管


参考答案：A本题解析：我国《保险公司管理规定》第八十九条规定，中国保监会对保险机构的监督管理，采取现场监督管理与非现场监督管理相结合的方式。现场检查的重点是被检查保险机构内部控制制度和治理结构是否完善，财务统计信息是否真实准确，保险投诉是否确实合理等。

第9题：

中国保监会对保险机构的监督管理，采取（）的方式。

  • A、现场监管
  • B、非现场监管
  • C、重点监管
  • D、现场监管与非现场监管相结合

正确答案:D

第10题：

保险监管机构对保险公估机构监督检查的重点工作不包括（）。

  • A、非现场检查
  • B、现场检查
  • C、对保险公估机构一般从业人员进行监管谈话
  • D、对保险公估机构高级管理人员进行监管谈话

正确答案:C

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