中国银行业监督管理知识
多选题股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）A未经银监会批准从事股票质押贷款业务B对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款C发放股票质押贷款的期限超过一年D接受禁止质押的股票为质物E质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率
题目
多选题
股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）
A
未经银监会批准从事股票质押贷款业务
B
对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款
C
发放股票质押贷款的期限超过一年
D
接受禁止质押的股票为质物
E
质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率
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第1题：
下列关于股票质押业务描述正确的是（）。
- A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系
- B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券
- C、股票质押业务质押标的可以为限售股
- D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股
正确答案:A,C
第2题：
根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》，贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的（）
- A、10%
- B、15%
- C、20%
- D、25%
正确答案:B
第3题：
股票质押率由贷款人依据被质押的股票质量及借款人的财务和资信状况与借款人商定，但股票质押率最高不能超过()。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
本题答案：D
第4题：
股票质押贷款的借款合同到期后，不得展期，新发生的质押贷款按《证券公司股票质押贷款管理办法》规定重新审查办理。（）
正确答案:正确
第5题：
农村合作金融机构申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：（）
- A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；
- B、有符合要求的风险管理和内部控制制度，制订和实施了统一授信制度；
- C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；
- D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；
- E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
开办股票质押贷款业务的申请，由银监分局或所在城市银监局受理，银监局审查并决定。
正确答案:正确
第7题：
股票质押贷款借款人和贷款人签订借款合同后，双方应共同在（）办理出质登记。
- A、证监会
- B、证券登记结算机构
- C、银监会
- D、中国人民银行
正确答案:B
第8题：
商业银行授权其分支机构办理股票质押贷款业务必须报()备案。
A、人行
B、银监会
C、商业银行
D、证监会
答案：B
第9题：
申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件：（）
- A、资本充足率等监管指标符合中国银行业监督管理委员会的有关规定；
- B、内控机制健全，制定和实施了统一授信制度；
- C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；
- D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；
- E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
哪些机构依法对股票质押贷款业务实施监督管理（）
- A、证券交易所
- B、证监会
- C、中国人民银行
- D、银监会
正确答案:C,D