中国银行业监督管理知识

多选题下列属于非现场监管七个阶段所形成的书面工作成果的有（）A日常监管分析报告B机构概览C风险评估报告D监管评级报告E现场检查方案F非现场监测分析报告

题目
多选题
下列属于非现场监管七个阶段所形成的书面工作成果的有（）
A

日常监管分析报告

B

机构概览

C

风险评估报告

D

监管评级报告

E

现场检查方案

F

非现场监测分析报告

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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第1题：

对金融机构的非现场监管工作可分为哪五个阶段?


正确答案：信息采集、信息核对整理、风险分析与评价、非现场监管报告和档案整理五个阶段。

第2题：

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用，说法正确的有（　　）。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少非现场监管的工作量
B.现场检查对非现场监管的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过现场检查修正非现场监管结果
E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案：C,D
解析：
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：①通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量；②非现场监管对现场检查的指导作用；③现场检查结果将提高非现场监管的质量；④通过现场检查修正非现场监管结果；⑤非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

第3题：

下列属于中国银监会的监管措施的是( )。

A．市场准入

B．非现场监管

C．监管谈话

D．现场监管

E．信息披露监管


正确答案：ABCDE

第4题：

一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、（）、日常监管分析、风险评估、（）、（）和后续监管七个阶段。


正确答案:监管信息收集；现场检查立项；监管评级

第5题：

下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中，正确的是()。


A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量

B.非现场监管对现场检查有指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案：A,B,C,D,E
解析：
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查有指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

第6题：

非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。

A．风险识别

B．风险评估

C．风险衡量

D．风险决策


正确答案：B

第7题：

在非现场监管的基本程序之一——制订监管计划中，下列不属于非现场监管人员重点关注的是( )。

A.风险领域
B.风险评估
C.现场检查建议
D.监管效果

答案：D
解析：
在非现场监管的基本程序之一制订监管计划中，非现场监管人员在了解被监管机构风险状况的基础上，制订当期监管工作安排，明确重点关注风险领域、风险评估、现场检查建议、监管评级、监管措施等主要监管任务和时间进度安排。

第8题：

按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引(试行)》的规定,下列选项中不属于非现场监管工作环节的是()。

A.确定监管人员

B.制定监管计划

C.监管信息收集

D.日常监管分析


参考答案：A

第9题：

下列属于非职务技术成果的是（）

  • A、离职一年后继续从事与其原所在法人的工作岗位的职责，或交付的任务有关技术开发工作所完成技术成果
  • B、执行法人的非重要的工作任务所完成技术成果
  • C、主要利用法人的物质技术条件所完成技术成果
  • D、履行法人交付的岗位职责以外的任务所完成技术成果

正确答案:A

第10题：

电子银行部门自律监管的主要形式有（）。

  • A、现场检查
  • B、非现场监测
  • C、实时监测
  • D、书面审查

正确答案:A,B

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