中国银行业监督管理知识

单选题（）高级管理人员的市场准入，对金融从业年限和经济从业年限都没有明确的规定。A 报告制B 备案制C 核准制D 备案制和核准制

题目
单选题
（）高级管理人员的市场准入，对金融从业年限和经济从业年限都没有明确的规定。
A

报告制

B

备案制

C

核准制

D

备案制和核准制

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》要求,对于银行业金融机构的董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员来说,下列描述错误的是( )。

A、对董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员的要求高于一般从业人员

B、对一般从业人员的要求无需适用于董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员

C、应严格执行国家关于企业领导人员廉洁从业、三重一大决策制度等规定

D、知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识


正确答案：B

第2题：

银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第3题：

保险专业代理机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员具备什么条件,可以不受“大学专科以上学历”的限制:()。

A、曾担任保险公司高级管理人员

B、具有5年以上保险从业经历

C、具有10年以上金融从业经历

D、从事经济工作2年以上


正确答案：C

第4题：

银行机构市场准入的内容不包括（　　）。

A.机构准入
B.业务准入
C.高级管理人员准入
D.从业人员准入

答案：D
解析：
根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括三个方面：①机构准入，指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；②业务准入，指按照审慎性标准，批准银行机构业务范围和开办新业务；③高级管理人员准入，指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

第5题：

基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括( )。

所在营业网点

B、从业资质证明

C、从业年限

D、从业资质证明编号


答案：C
解析：基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

第6题：

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、相关职能部门


答案：ABCD

第7题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构高级管理层对从业人员的行为管理承担最终责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第8题：

（ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P215。

第9题：

银行业金融机构的市场准入主要包括( )。

A．业务准入

B．机构准入

C．高级管理人员准入

D．法人机构准入

E．从业人员准入


正确答案：ABC
ABC【解析】银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：①机构准人，是指批准金融机构法人或分支机构的设立和变更；②业务准入，是指批准金融机构的业务范围以及开办新的产品和服务；③高级管理人员准入，是指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。

第10题：

（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

  • A、市场准入监管
  • B、市场秩序监管
  • C、日常持续监管
  • D、基金管理人员监管

正确答案:A

更多相关问题
相关内容