中国银行业监督管理知识

多选题商业银行内部审计部门应定期对贷款（）进行检查和评估。A分类方法B分类政策C分类程序D分类执行情况

题目
多选题
商业银行内部审计部门应定期对贷款（）进行检查和评估。
A

分类方法

B

分类政策

C

分类程序

D

分类执行情况

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第1题：

根据《商业银行压力测试指引》,商业银行应将压力测试纳入内部审计的范围,内审部门应履行以下职责()。

A、定期审查和评估压力测试体系的适用性和有效性

B、评估高级管理层的履职是否充分

C、评估压力测试过程文档是否完备

D、评估压力测试结果内部应用是否充分


答案：ABCD

第2题：

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

商业银行内部审计部门应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估，检查、评估的频率每年不得少于二次。

判断对错


参考答案：(×)

解析：贷款风险分类指引第16条：检查、评估的频率每年不得少于一次。

第4题：

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估


正确答案:正确

第5题：

根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门和审计人员应严格按照董事会决议实施审计项目，并定期进行自我评估。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第6题：

商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率，并应至少()对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计，对其风险状况进行全面评估。

A、每月

B、每季

C、每年

D、半年


答案：C

第7题：

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。


正确答案：适当性 有效性 合规性

第8题：

(自出)商业银行应将压力测试纳入内部审计的范围,内审部门应履行以下职责:()

A.定期审查和评估压力测试体系的适用性和有效性。内部审计应涵盖对验证评估工作的审计。

B.评估高级管理层的履职是否充分。

C.评估压力测试结果内部应用是否充分。

D.评估相关部门是否采取了必要的改进措施并有效实施。

E.定期向董事会报告审计结果。


参考答案：ABCDE

第9题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第10题：

根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计部门和审计人员应严格按照董事会决议实施审计项目，并定期进行自我评估。


正确答案:错误

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