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单选题金融资产管理公司应建立内部控制问题和缺陷的纠正和处理机制，（）应根据内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，督促落实，并对落实情况进行跟踪检查。A 监事会B 董事会C 决策层D 主要负责人

题目
单选题
金融资产管理公司应建立内部控制问题和缺陷的纠正和处理机制，（）应根据内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，督促落实，并对落实情况进行跟踪检查。
A

监事会

B

董事会

C

决策层

D

主要负责人

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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第1题：

商业银行应利用内部控制政策、内部控制目标、评价结果、绩效监测和数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等，持续提高内部控制体系有效性。

判断对错


参考答案：(√)

第2题：

质量控制体系要有效运行取决于系统内部的（）的完善。

A.运行环境和机制
B.管理关系和层次
C.管理制度和措施
D.纠正和控制措施

答案：A
解析：
2020/2019教材P162
项目质量控制体系的建立，为项目的质量控制提供了组织制度方面的保证。质量控制体系的有效运行， 有赖于系统内部的运行环境和运行机制的完善。

第3题：

根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，内部控制年度评估报告应至少包括以下内容：( )

A、本单位内部控制情况。

B、本年度完善内部控制的措施及上年度内部控制缺陷的改善情况。

C、目前内部控制存在的漏洞和缺陷。

D、下一年度改进内部控制的计划。


参考答案：ABCD
解析：内部控制年度评估报告应至少包括以下内容：
(一)本单位内部控制情况。(二)本年度完善内部控制的措施及上年度内部控制缺陷的改善情况。(三)目前内部控制存在的漏洞和缺陷。(四)下一年度改进内部控制的计划。

第4题：

根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的监督、评价部门应采取现场检查、非现场检查、常规稽核、非常规稽核等措施，对内部控制的制度建设和执行情况，进行检查评价，提出改进建议，对违反规定的机构和人员提出处理意见，并应对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任。（）


正确答案:正确

第5题：

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

A:风险监控部门
B:董事会风控委员会
C:证券自营部门
D:稽核部门

答案：A
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外由营、操纵市场、内幕交易等的风险。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

第6题：

监察稽核部门负责内部控制制度的综合管理，其具体职责包括()。

A:对各项业务及其操作提出内部控制建议
B:独立检查和评价有关内部控制制度的合理性
C:对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D:健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查内部控制的制度建设中监察稽核部门及内部各岗位的具体职责。

第7题：

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门


答案：C
解析：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检査。

第8题：

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）


正确答案：×
B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

第9题：

质量控制体系要有效运行取决于系统内部的( )的完善。

A、运行环境和机制
B、管理关系和层次
C、管理制度和措施
D、纠正和控制措施

答案：A
解析：

第10题：

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

  • A、风险监控部门
  • B、风险控制委员会
  • C、证券自营部门
  • D、稽核部门

正确答案:A

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