中国银行业监督管理知识
多选题怎样提高有限监管的有效程度（）A以金融监管当局的监管为中心B以金融企业内部控制和市场约束为主体C以行业自律、社会中介机构审计评级及东道国监管为补充D监管应以合规监管为主
题目
多选题
怎样提高有限监管的有效程度（）
A
以金融监管当局的监管为中心
B
以金融企业内部控制和市场约束为主体
C
以行业自律、社会中介机构审计评级及东道国监管为补充
D
监管应以合规监管为主
参考答案和解析
正确答案：
D,C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
在金融监管方式中,现场实体监管要比公告监管、核准规范监管更为严格有效,但同时也会降低监管的效率,提高金融监管的成本。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第2题：
非现场监管的主要作用表现在( )。
A.不会影响被监管机构的日常运营
B.更容易得到被监管机构的认同
C.可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
D.能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
E.对被监管机构干扰程度小
B.更容易得到被监管机构的认同
C.可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
D.能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
E.对被监管机构干扰程度小
答案：A,B,C,D,E
解析：
非现场监管的主要作用在于：(1)非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性。(2)非现场监管能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本。(3)非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同。
第3题：
保险监管信息化的作用主要体现在（）：①提高保险监管的持续性、有效性和全面性；②提高对保险风险的预测能力；③实现保险数据共享；④降低保险监管成本。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案：D
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第4题：
非现场监管对于有效监管的重要作用有（）
- A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性
- B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本
- C、非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同
- D、随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征
正确答案:A,B,C,D
第5题：
在有限的资源约束下，采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择，其发挥的重要作用有（）。
A:更多借鉴内部管理和外部审计的结果，减少低风险业务的测试量和重复劳动，提高现场工作效率
B:通过事前对风险的有效识别，可根据每个机构的风险特点设计检查和监管方案
C:明确了非现场监管和现场检查的职责，使二者分工更清晰、结合更紧密
D:明确监管的风险导向，提高银行管理层对风险管理的关注程度
E:把监管重心转移到银行风险管理和内部控制质量的评估上，
B:通过事前对风险的有效识别，可根据每个机构的风险特点设计检查和监管方案
C:明确了非现场监管和现场检查的职责，使二者分工更清晰、结合更紧密
D:明确监管的风险导向，提高银行管理层对风险管理的关注程度
E:把监管重心转移到银行风险管理和内部控制质量的评估上，
答案：A,B,C,D,E
解析：
在有限的资源约束下，采用风险为本的监管无疑是一种最具成本效益的选择.它代表着国际银行业监管发展的趋势和方向，并且在实践中发挥着以下重要作用：①通过对机构信息的收集、对业务和各类风险及风险管理程序的评估，能更好地了解机构的风险状况和管理素质，及早识别出即将形成的风险，具有前瞻性。②通过事前对风险的有效识别，可根据每个机构的风险特点设计检查和监管方案，更有计划性、灵活性和针对性。③明确监管的风险导向，提高银行管理层对风险管理的关注程度，同时也提高管理层对监管的认同感.达成共识和良性互动，共同致力于风险的防范和化解。④根据风险评估判断出高风险领域，有针对性地进行检查，并更多地借鉴内部管理和审计的结果，减少低风险业务的测试量和重复劳动，减轻检查负担，节省监管资源，提高现场工作效率。⑤把监管重心转移到银行风险管理和内部控制质量的评估上，理顺了监管者和银行管理层各自的职责，对银行管理层的风险管理责任提出了更高的期望和要求。⑥明确了非现场监管和现场检查的职责，使二者分工更清晰、结合更紧密。
第6题：
怎样提高公共行政领导集体的有效领导，并做实例分析。
参考答案：1实施有效领导应遵循的原则
民主参与，民主决策和集中领导相统一
集体领导和个人分工负责相统一
服从行政指挥和全心全意依靠群众(代表人民利益)相统一
加强规范和实现优质高效相统一
2实施有效领导的手段
合理构建领导集体结构
正确处理党政两个班子的关系
3举出实例对以上的某一个或多个原则进行分析
民主参与，民主决策和集中领导相统一
集体领导和个人分工负责相统一
服从行政指挥和全心全意依靠群众(代表人民利益)相统一
加强规范和实现优质高效相统一
2实施有效领导的手段
合理构建领导集体结构
正确处理党政两个班子的关系
3举出实例对以上的某一个或多个原则进行分析
第7题：
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展
A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：D
解析：
为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。
第8题：
资本国际化的程度是怎样提高的?
答案：资本国际化的程度是不断提高的。在资本主义发展的不同历史阶段，资本各种具体形态的国际化程度和所起的作用是不同的。(1)最早表现出资本国际化趋向的是商品资本。自由竞争资本主义时期是以大量的商品输出，从而以商品资本的国际化为资本国际化的主要特征。(2)货币资本的国际化，成为垄断资本主义时期资本国际化的一个重要经济特征。(3)第二次世界大战后，与国家垄断资本主义相联系的资本国际化的特点是生产资本的国际化。
第9题：
变量转换的原则主要是（）。
- A、提高数据的准确程度
- B、提高变量的可解释性
- C、提高数据的有效性
- D、提高数据适合程序处理的程度
正确答案:D
第10题：
在有限的资源约束下，采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择，其发挥的重要作用有（）。
- A、明确了非现场监管和现场检查的职责，使二者分工更清晰、结合更紧密
- B、把监督重心转移到银行风险管理和内部控制质量的评估上
- C、明确监管的风险导向，提高银行管理层对风险管理的关注程度
- D、更多借鉴内部管理和外部审计的结果，减少低风险业务的测试量和重复劳动，提高现场工作效率
- E、通过事前对风险的有效识别，可根据每个机构的风险特点设计检查和监管方案
正确答案:A,B,C,D,E