银行柜员四级考试
多选题银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。A取得即期结售汇业务资格B有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统C配备开展衍生产品业务所需专业人员D符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
题目
多选题
银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。
A
取得即期结售汇业务资格
B
有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统
C
配备开展衍生产品业务所需专业人员
D
符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
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相似问题和答案
第1题：
国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》第七条)
正确答案：金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;(二)具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统;(三)衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录;(四)应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名;以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录;(五)有适当的交易场所和设备;(六)外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，必须获得其总行(地区总部)的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力;(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。)
第2题：
银行代客境外理财可以投资以下产品（）
- A、股票
- B、基金
- C、结构性产品
- D、商品类衍生产品
正确答案:A,B,C
第3题：
《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外（ ）。
A．固定收益类产品
B．股权类产品
C．基金类产品
D．衍生产品
正确答案：A
第4题：
银行可以根据自身经营需要，一次申请开办全部衍生产品业务，或分次申请远期和期权业务资格。
正确答案:正确
第5题：
银行申请办理人民币与外汇衍生产品业务，应当具备下列条件（）。
- A、具有即期结售汇业务资格
- B、具备完善的业努管理制度
- C、拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员
- D、拥有具备相应业务工作经验的业务人员
- E、符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则。（ ）
答案：对
解析：
银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则。。
考点
投资业务
考点
投资业务
第7题：
银行申请开办外汇业务必须具备哪些条件？
正确答案:中国人民银行是外汇指定银行经营外汇业务的市场准入与退出的审批机构，各类银行机构必须经中国人民银行的批准并领取《金融机构营业许可证》之后，才能获得指定经营外汇业务的资格。
（1）遵守法律、行政法规、金融规章的有关规定，没有损害国家利益、社会公众利益的行为，未发生任何重大违规事项及经济损失。
（2）法人机构开办外汇业务须具有规定数额的外汇实收资本金。
（3）国有独资商业银行和股份制商业银行总行在资本总额中应含有不少于5000万美元或者其他等值可自由兑换货币的实收外汇资本金。
（4）城市商业银行总行在资本总额中应含有不少于2000万美元或者其他等值可自由兑换货币的实收外汇资本金。
（5）具有经中国人民银行确认资格的、与申报外汇业务相应数量的外汇业务人员。
（6）具有适合开展外汇业务的场所和设备。
（7）要求的其他条件。
第8题：
金融机构开办电子银行业务，应当具备哪些条件?
参考答案：金融机构开办电子银行业务，应当具备下列条件：(一) 金融机构的经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的前一年内，金融机构的主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故;(二) 制定了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略，建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系;(三) 按照电子银行业务发展规划和安全策略，建立了电子银行业务运营的基础设施和系统，并对相关设施和系统进行了必要的安全检测和业务测试;(四) 对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估;(五) 建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术人员;(六) 中国银监会要求的其他条件。
第9题：
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
- A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
- B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
- C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
- D、有适当的交易场所和设备
正确答案:A,B,C,D
第10题：
银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。
- A、取得即期结售汇业务资格
- B、有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统
- C、配备开展衍生产品业务所需专业人员
- D、符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
正确答案:A,B,C,D