保险公司
反洗钱机构
保险监管机构
以上都对
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
A、建立和完善安全管理的相关资料
B、严格遵守和执行安全生产法律法规
C、严格执行规章制度和操作规程
D、建立和健全安全管理机构
E、保证安全设施、设备完好有效
第3题:
保险公司、保险资产管理公司违反反洗钱法律法规和管理办法规定的,由保险监管机构()或者依法采取其他措施。
A.责令改正
B.约谈相关人员
C.进行行政处罚
D.对高管进行处罚
第4题:
保险公司、保险中介机构应严格依照有关法律法规,加强对投保人、被保险人的个人信息保护工作,对录音录像等视听资料内容、电子数据严格保密,不得外泄和擅自复制,不得将资料用作其他商业用途。( )
第5题:
狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:
A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。
B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
第6题:
监管机构对再保险公司的持续经营能力产生重大怀疑,应当向其他有关的保险和再保险监管机构通报信息,其他监管机构必须根据国内法律的规定,遵循( )原则。
A. 及时有效
B. 信息保密
C. 相关信息共享
D. 留档可查
第7题:
以下说法错误的是:
A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容,必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
第8题:
A.反洗钱岗位
B.审计岗位
C.监管岗位
D.保密岗位
第9题:
保险公估机构在现场勘查时需要明确的公估依据是( )。
A.国家保险监管机构颁布的相关规章制度
B.保险法律、保险有关条款以及双方其他契约
C.保险公估机构出具的相关文件
D.保险公估公司与委托人签订的业务委托合同
第10题:
各级分支机构应将反洗钱工作统一纳入内控管理体系,严格执行《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等相关法律法规和公司《反洗钱工作办法》的规定,对所有收入、支付项目的原始凭证是否符合反洗钱相关要求进行严格审核。