私募股权投资基金基础知识

单选题股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有( )。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有(  )。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

基金监管的基本原则有( )。

  Ⅰ.保障投资人利益原则

  Ⅱ.适度监管原则

  Ⅲ.高效监管原则

  Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金监管的基本原则包括以下几个方面:

  ①保障投资人利益原则:保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现,基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。

  ②适度监管原则:政府监管体现了政府对经济的干预。

  ③高效监管原则:所谓高效监管,是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。

  ④依法监管原则:市场经济是法治经济,政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为,而是一种法律活动,它必须以法律为依据。

  ⑤审慎监管原则;

  ⑥公开、公平、公正监管原则:公开、公平、公正监管原则,也称“ 三公” 原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。

  基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“ 三公” 原则也同样适用于基金活动和基金监管。

  【考点】基金监管概述

第2题:

基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则


A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金监管的基本原则包括以下几个方面:
①保障投资人利益原则:保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现,基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。
②适度监管原则:政府监管体现了政府对经济的干预。
③高效监管原则:所谓高效监管,是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。
④依法监管原则:市场经济是法治经济,政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为,而是一种法律活动,它必须以法律为依据。
⑤审慎监管原则;
⑥公开、公平、公正监管原则:公开、公平、公正监管原则,也称“ 三公” 原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“ 三公” 原则也同样适用于基金活动和基金监管。

第3题:

基金监管的基本原则有( )。

A.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D
(P75~77)基金监管的基本原则包括:(1)保障投资人的利益原则。(2)适度监管原则。(3)高效监管原则。(4)依法监管原则。(5)审慎监管原则。(6)公开、公平、公正监管原则。

第4题:

股权投资基金监管的基本原则,不属于的一项是( )。

A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.适度监管原则
D.审查监管原则

答案:D
解析:
股权投资基金监管的基本原则:依法监管原则 高效监管原则 适度监管原则 审慎监管原则 分类监管原则

第5题:

( )是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

A.高效监管
B.依法监管
C.适度监管
D.审慎监管

答案:A
解析:
高效监管,是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。知识点:股权投资基金监管的基本原则

第6题:

基金监管的基本原则不包括( )。

A.保障投资人利益原则
B.适度监管原则
C.连续监管原则
D.依法监管原则

答案:C
解析:
基金监管的原则包括:(1)保障投资人权益原则;(2) 适度监管原则;(3)高效监管原则;(4)依法监管原则;(5)审慎监管原则;(6)公开、公平、公正监管原则

第7题:

下列属于股权投资基金监管基本原则的是( )。
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ高效监管原则
Ⅲ适度监管原则
Ⅳ分类监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
股权投资基金监管的基本原则有:依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

第8题:

( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

A、高效监管原则

B、适度监管原则

C、审慎监管原则

D、依法监管原则


答案:C
解析:本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则,是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

第9题:

股权投资基金监管机构在监管活动中,须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、( )、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

A.行业自律原则
B.政府监管原则
C.资格准入原则
D.高效监管原则

答案:D
解析:
股权投资基金监管机构在监管活动中,须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

第10题:

股权投资基金监管的原则不包括( )。

A.依法监管
B.高效监管
C.统一监管
D.适度监管

答案:C
解析:
股权投资基金监管的基本原则1.依法监管原则2.高效监管原则3.适度监管原则4.审慎监管原则5.分类监管原则

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