私募股权投资基金基础知识

单选题公司型股权投资基金设立，应向（ ）办理注册登记手续，并向（ ）备案。A 工商管理机关；基金业协会B 证券登记结算公司；基金业协会C 工商管理机关；证监会D 基金业协会；证监会

题目
单选题
公司型股权投资基金设立，应向（  ）办理注册登记手续，并向（  ）备案。
A

工商管理机关；基金业协会

B

证券登记结算公司；基金业协会

C

工商管理机关；证监会

D

基金业协会；证监会

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向( )。

A.工商管理机关办理变更登记、注销手续

B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续

C.中国证券业协会备案

D.中国证券投资基金业协会备案


正确答案：A
解析：公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。公司型股权投资基金设立需要向中国证券投资基金业协会备案。

第2题：

按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在( )办理基金备案。

A.基金公司

B.基金份额登记机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会


正确答案：D
解析：按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

第3题：

公司型股权投资基金设立，应( )。

Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：A

第4题：

下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红
D.公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案

答案：C
解析：
在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定；股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红，同种类的份额每一份额享有同等的分配权。选项C说法错误。

第5题：

公司型股权投资基金（ ）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。
Ⅰ.设立
Ⅱ.增资
Ⅲ.减资
Ⅳ.清算

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B
解析：
公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金企业协会备案；公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

第6题：

下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是( )。

A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案

B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议

C.合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续

D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算


正确答案：C
解析：合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续。故c项错误。

第7题：

公司型股权投资基金设立，应向办理注册登记手续，并向备案。( )

A.基金业协会;证监会

B.证券登记结算公司;基金业协会

C.工商管理机关;证监会

D.工商管理机关;基金业协会


正确答案：D
解析：公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

第8题：

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务


正确答案：D
解析：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

第9题：

(2017年)下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（ ）。

A.组织形式不同，基金设立要求不同
B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序
C.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案
D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题

答案：B
解析：
信托型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。

第10题：

关于合伙型股权投资基金，下列说法正确的是（ ）。

A.合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人过半数同意
B.投资者办理退伙时，对于其合伙份额对应的资产，应以货币形式进行分配
C.清算期间，合伙型股权投资基金存续，不影响日常经营活动的开展
D.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续

答案：D
解析：
合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。选项A说法错误。合伙型股权投资基金的投资者，在符合法律规定及合伙协议约定的情况下，可以办理退伙，具体退伙程序以合伙协议的约定为准，退伙时对于其合伙份额对应的资产，既可以货币形式分配，也可以实物资产方式分配。选项B错误。清算期间，合伙型股权投资基金存续，但不得开展与清算无关的经营活动。选项C错误。合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案。选项D说法正确。

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