私募股权投资基金基础知识
单选题关于股权投资基金相关从业人员资格的描述，属于合法合规情形的是（ ）。A 某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指标进行基金募集B 某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认C 某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介D 某从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
题目
某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指标进行基金募集
某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介
某从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
相似问题和答案
第1题：
公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括( )
A.合规与自律相关内容
B.组织形式相关内容
C.反摊薄相关内容
D.股权投资业务相关内容
第2题：
B.不公平对待不同投资组合
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害
第3题：
股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2
B.3
C.4
D.5
股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
第4题：
B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况
C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况
D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况
第5题：
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
第6题：
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。
A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
解析： 本题考查守法合规的内容。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。
第7题：
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
第8题：
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务
解析：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。
第9题：
B.在基金行业树立合规意识
C.提高基金管理人收入
D.促进行业规范运作
第10题：
B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理