私募股权投资基金基础知识

单选题( )是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度,基金投资者在作出承诺的时候,往往要求基金管理人也承诺投入资金。A 资金筹备B 资金承诺C 基金份额D 实缴规模

题目
单选题
(  )是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度,基金投资者在作出承诺的时候,往往要求基金管理人也承诺投入资金。
A

资金筹备

B

资金承诺

C

基金份额

D

实缴规模

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第1题:

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人


答案:B

第2题:

(2017年)关于私募基金销售行为,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

答案:C
解析:
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第3题:

产业投资基金的筹集方式不同于普通基金,通常采用()方式

A. 信誉承诺

B. 合同承诺

C. 资金承诺

D. 资产承诺


参考答案:C

第4题:

下列说法错误的是()。

  • A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
  • B、投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
  • C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。
  • D、同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。

正确答案:C

第5题:

关于从事股权投资业务的基金管理人,说法正确的是( )

A.可以向投资者承诺保本,但不得承诺最低收益
B.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益
C.不得向投资者承诺保本,也不得承诺最低收益
D.不得向投资者承诺保本,但可以承诺最低收益

答案:C
解析:
向合格投资者募集、非公开方式募集、充分信息披露、不作本金不受损失及固定收益的承诺、依法规范募集行为,是对股权投资基金募集的主题要求。

第6题:

关于私募基金销售行为,以下说法错误的是( )。

A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

答案:D
解析:
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第7题:

股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得()。

A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金

答案:D
解析:
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金,应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

第8题:

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形()

A.挪用投资者的交易资金或基金份额

B.对投资者做出盈亏承诺

C.代理客户进行基金认购

D.承诺利用基金资产进行利益输送


正确答案:ABCD

第9题:

以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有( )。
Ⅰ.管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成,是基金管理人向基金收取的费用,数额一般为基金规模的一定百分比,计提方式也可进行商务约定
Ⅱ.业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施
Ⅲ.资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度,基金投资者在作出承诺的时候,往往要求基金管理人也承诺投入资金
Ⅳ.在股权投资基金中,承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:
在一些大型股权投资基金募集时,基金管理人会准备基金条款书对重要潜在投资者重点关注的基金条款进行描述,作为双方后续进行商务谈判的基础,以下列举了基金条款书中常见的基金条款。
(1)经营/投资范围条款
由于股权基金的投资本身存在较高不确定性,基金投资者与基金管理人通常会明确约定投资期、投资范围、投资限制、循环投资等相关条款。
(2)运营成本条款
管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成,是基金管理人向基金收取的费用,数额一般为基金规模的一定百分比,计提方式也可进行商务约定。除了按照资金承诺比例收取管理费外,还可以采用基于基金运营预算的收费机制。
(3)利润分配条款
业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施,因此以业绩报酬机制为核心的利润分配条款通常成为募集谈判的重要条款,可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。
(4)资金承诺
资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度,基金投资者在作出承诺的时候,往往要求基金管理人也承诺投人资金。
(5)缴款安排
在股权投资基金中,承诺的投人资金通常并非一次性汇入基金账户,目前通行的惯例是在需要进行投资时,由基金管理人向基金投资者提出缴款要求(Capital Call)。
(6)退出与份额转让
股权投资基金运作周期通常较长,基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行,因此会和投资者之间就基金扩募与缩募、份额退出、份额转让、基金清算等进行限制和约束。
知识点:募集所需主要资料;

第10题:

私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基金管理人不得向投资者()。

  • A、承诺本金不受损失或者承诺一定收益
  • B、承诺本金不受损失
  • C、承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
  • D、以上都对

正确答案:C

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