私募股权投资基金基础知识

单选题承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（ ）。A 最高权力机构B 总经理C 法定代表人D 董事会

题目
单选题
承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（  ）。
A

最高权力机构

B

总经理

C

法定代表人

D

董事会

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第1题：

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。

A.基金管理公司经营管理层
B.基金管理公司督察长
C.基金管理公司董事会
D.基金份额持有人

答案：C
解析：
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。

第2题：

关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

答案：C
解析：
“基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。

第3题：

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的 有效执行承担责任。

A、有效性、董事会

B、适时性、经营层

C、有效性、经营层

D、适时性、董事会


正确答案：C
解析：私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层 对内部控制制度的有效执行承担责任。

第4题：

以下授权控制说法错误的是（ ）。

A.股权投资基金管理人可全权授予经营层
B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序
C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

答案：A
解析：
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

第5题：

内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A:基金份额持有人
B:基金管理公司董事会
C:基金管理公司督察长
D:基金管理公司经营管理层

答案：B
解析：
《证券投资基金管理公司内部控制推导意见》第四条规定，公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

第6题：

关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

答案：C
解析：
基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。

第7题：

关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》

答案：C
解析：
基金管理人经营层公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任"干扰项，根本不存在。

第8题：

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。

A.引入外部控制评价和监督

B.明确内部控制职责

C.完善内部控制措施

D.建立健全内部控制机制


答案：A

第9题：

股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少（ ）名高级管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：B
解析：
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

第10题：

(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

A.法定代表人
B.总经理
C.最高权力机构
D.董事会

答案：C
解析：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定，私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

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