私募股权投资基金基础知识

单选题在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或( )。A 收入证明B 身份证C 地址证明D 税收收入

题目
单选题
在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或(  )。
A

收入证明

B

身份证

C

地址证明

D

税收收入

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第1题:

关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )

Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务

Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


正确答案:A
解析:股权投资基金合格投资者确认:在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。私募机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务.并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

第2题:

投资者签署基金合同之前,募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中,属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是( )。

A.外包事项所涉风险
B.基金委托募集所涉风险
C.资金损失风险
D.基金未托管所涉风险

答案:C
解析:
风险揭示书中私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

第3题:

在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认


正确答案:A

第4题:

在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或()。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

A.收入证明
B.身份证
C.地址证明
D.税收收入

答案:A
解析:
在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

第5题:

关于股权投资者基金募集顺序的表述,正确的是( )。

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹
B.冷静期满后完成基金合同的签署
C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序
D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序

答案:A
解析:
股权投资基金募集时,一般按照如下程序进行:特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认。

第6题:

在完成基金风险提示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认


正确答案:D
解析:合格投资者确认:在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
投资者适当性匹配:募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
基金风险揭示:在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示基金风险,并与投资者签署风险揭示书。
合格投资者确认:在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

第7题:

股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书,风险揭示书中的一般风险包括( )
Ⅰ.资金损失风险
Ⅱ.流动性风险
Ⅲ.基金运营风险
Ⅳ.基金委托募集所涉风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:
风险揭示书的内容包括但不限于: (1)股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。 (2)股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。 (3)基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

第8题:

在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(),并与投资者签署风险揭示书。

A.未来收益

B.基金风险

C.基金要素

D.到期收益率


正确答案:B
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示基金风险,并与投资者签署风险揭示书。

第9题:

在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或( )。

A.收入证明
B.身份证
C.地址证明
D.税收收入

答案:A
解析:
在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

第10题:

股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书,风险揭示书中的一般风险包括()

Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险

Ⅳ基金委托募集所涉风险


AⅡⅢⅣ

BⅠⅡⅣ

CⅠⅢⅣ

DⅠⅡⅢ

答案:D
解析:
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