私募股权投资基金基础知识

单选题下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是（）。A 该法律意见书应由中国执业律师出具B 出具该法律意见书应在中国境内依法设立，可就中国法律事项发表专业意见C 出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师D 基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书

题目
单选题
下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是（）。
A

该法律意见书应由中国执业律师出具

B

出具该法律意见书应在中国境内依法设立，可就中国法律事项发表专业意见

C

出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师

D

基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书

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第1题：

律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（ ）


正确答案：√
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。

第2题：

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。
Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议
Ⅱ．公司章程或者合伙协议
Ⅲ．高级管理人员的基本信息
Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C
解析：
基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金管理人的基本制度；⑥法律意见书；⑦基金业协会要求提交的其他材料。

第3题：

新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于( )的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。

A.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

B.持股10%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

C.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股15%以上的其他企业

D.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股10%以上的其他企业


正确答案：A
解析：新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否存在子公司5%以上的金融企业、(持股上市公司及持股20%以上的其他企业分支机构和其他关联方)、(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。

第4题：

关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）

A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查

答案：D
解析：
应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查

第5题：

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见
Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

答案：D
解析：
考查法律意见书的要求

第6题：

关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务，说法错误的是( )。

A、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

B、协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

C、按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

D、协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件


正确答案：B
答案解析:本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件;在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。

第7题：

(2017年)关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。

A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托
B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统

答案：B
解析：
律师事务所、会计师事务所的法定义务包括：（1）接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。（2）制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任。（3）勤勉尽责、恪尽职守。（4）建立应急等风险管理制度和灾难备份系统。（5）不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

第8题：

中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国( )设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。

A.境内外

B.境内

C.境外

D.香港


正确答案：B
解析：中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。
考点：基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题

第9题：

下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。

A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

答案：B
解析：
凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受騁按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书。法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。故选项B说法错误。

第10题：

关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（ ）。

A.设立股权投资基金必须进行行政审批
B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
C.登记备案无需履行审批程序
D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金

答案：A
解析：
设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。

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