私募股权投资基金基础知识
单选题出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（ ）。Ⅰ．运营风险控制制度Ⅱ．信息披露制度Ⅲ．利益冲突的投资交易制度Ⅳ．合格投资者风险揭示制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，私募基金宣传推介、募集相关规范制度等。
相似问题和答案
第1题：
以下哪些属于基金公司的基本管理制度（ ）。
A．风险控制制度
B．投资管理制度
C．基金会计制度
D．信息披露制度
基金公司的基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。
第2题：
Ⅰ.《公平交易管理办法》
Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》
Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》
Ⅳ.《员工证券投资管理办法》
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题：
申请开立基金销售业务的机构应制定( )。
A.基金资产委托管理制度
B.反洗钱内部控制制度
C.资金投资管理规定
D.基金投资风险管理制度
解析：申请开立基金销售业务的机构具备的条件之一是有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。
第4题：
B:基金会计制度、信息披露制度
C:监察稽核制度、信息技术管理制度
D:公司财务制度、资料档案管理制度
第5题：
B:信息披露制度
C:风险控制制度
D:基金会计制度
第6题：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。
A、反洗钱
B、风险防范
C、投资者保护
D、财产安全
解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第7题：
B:财务风险控制制度
C:信息技术系统风险控制制度
D:程序性风险管理制度
第8题：
律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。
Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度
Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定
Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件
Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;(3)评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。
第9题：
B:基金会计制度
C:信息披露制度
D:紧急应变制度
第10题：
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ