私募股权投资基金基础知识

单选题有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。A 募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B 募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C 募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行D 募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务

题目
单选题
有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
A

募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

B

募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行

C

募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

D

募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务

参考答案和解析
正确答案: A
解析: 暂无解析
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第1题:

基金管理人委托基金销售机构募集基金,下列有关受托责任的表述中正确的是( )。

A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定

B.基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免除

C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定

D.受托责任承担方为基金销售机构


正确答案:B

第2题:

关于股权投资基金募集机构的责任和义务,下列表述错误的是()

A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管
D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

答案:D
解析:
无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性,以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之问的委托受托关系,基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面:
(一)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
(二)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
(三)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
(四)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

第3题:

下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述,不正确的是( )。

A、募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试

B、募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易

C、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

D、基金管理人委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任


参考答案B

第4题:

关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()

A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户
B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议
C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息
D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产

答案:C
解析:
基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

第5题:

募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括( )等方面。
Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性,以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系,基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面:
(一)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
(二)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
(三)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
(四)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
知识点:募集机构责任和义务承担的一般原则;

第6题:

下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是( )。

A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D.基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

答案:D
解析:
无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性,以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系,基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面:
(一)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;(二)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;(三)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;(四)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

第7题:

基金管理人委托基金销售机构募集基金,下列有关受托责任的表述中正确的是( )。

A、受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定
B、基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免除
C、受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定
D、受托责任承担方为基金销售机构

答案:B
解析:
基金管理人应当履行受托人义务,承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。基金管理人委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

第8题:

下列关于募集行为的说法,错误的是( )。

A、募集方式包括基金管理人自行募集

B、募集方式包括委托基金销售机构募集

C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任


正确答案:D
解析:本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

第9题:

有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是( )

A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,可以免除旅行风险提醒义务
C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行
D.募集机构在募集过程中,充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

答案:A
解析:
募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。

第10题:

下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中,错误的是( )。

A.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
B.募集机构应确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等
C.募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
D.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密

答案:B
解析:
选项B,募集机构应确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易。

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