私募股权投资基金基础知识

单选题关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列表述错误的是(  )。[2017年11月真题]A 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务,撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分C 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D

题目
单选题
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列表述错误的是(  )。[2017年11月真题]
A

基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务,撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B

一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C

基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D

基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

参考答案和解析
正确答案: D
解析:
B项,服务机构一年之内两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
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第1题:

关于中国证券投资基金业协会的组成和性质,以下表述正确的是( )。

A.中国证券投资基金业协会是自律性组织,不具备法人资格
B.中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员
C.中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会
D.基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

答案:B
解析:

第2题:

关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是( )

A.信息披露义务人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责,首次不记入诚信档案,第二次应记入诚信档案
C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

答案:B
解析:
信息披露的自律管理措施 如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会将采取如下管理措施: (1)信息披露义务人违反《信披办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报、基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提程、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分; (2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理; (3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。

第3题:

关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记


正确答案:A
解析:基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

第4题:

对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,以下有关自律管理措施说法错误的是()。

  • A、情节严重的,由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
  • B、对其他直接责任人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案
  • C、中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
  • D、对直接负责的主管人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分

正确答案:A

第5题:

关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列说法错误的是( )

A.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B.基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正
C.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

答案:D
解析:
服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采耽散销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

第6题:

某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,以下说法错误的是( )

A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

答案:C
解析:
股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报;中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示;中国证券投资基金业协会可要求其限期改正,

第7题:

关于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,以下有关自律管理措施说法错误的是( )

A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
B.情节严重的,由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
C.对直接负责的主管人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.对其他直接责任人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案

答案:B
解析:
情节严重的,移交中国证监会处理

第8题:

关于中国证券投资基金业协会的职责,下列表述错误的是( )。

A、制定行业执业标准和业务规范

B、依法维护会员的合法权益

C、制定和实施行业自律规则

D、办理公募基金和私募基金的备案


正确答案:D
解析:D项,中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

第9题:

关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列说法错误的是( )

A.基金服务机构严重违规的,中国证卷投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B.基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正。
C.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分。

答案:D
解析:
服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

第10题:

以下关于基金业协会的说法错误的是()。

  • A、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
  • B、基金服务机构可加入基金业协会
  • C、基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会
  • D、基金业协会不是社会团体法人

正确答案:D

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