私募股权投资基金基础知识
单选题视为当然合格投资者的情形包括（）。 Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ．投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ．中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
视为当然合格投资者的情形包括（）。 Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ．投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ．中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
题干中的描述均为视为当然合格投资者的情形。
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相似问题和答案
第1题：
投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
答案：C
解析：
投资者投资于股权投资基金时，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
第2题：
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（ ）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合前述第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅳ项规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
第3题：
下列可视为合格投资者的是（ ）。
Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者
Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：
各类资产管理业务； 下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
第4题：
以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。
①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
④中国证监会规定的其他投资者
①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
④中国证监会规定的其他投资者
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.以上都不属于
B.②③④
C.①②④
D.以上都不属于
答案：A
解析：
将下列四类投资者视为合格投资者：
(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
(4)中国证监会规定的其他投资者。
(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
(4)中国证监会规定的其他投资者。
第5题：
下列哪些投资者视为当然合格投资者（ ）
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.企业年金等养老基金
Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.企业年金等养老基金
Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
下列投资者视为当然合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；
（3）投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；
（4）中国证监会规定的其他投资者。
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；
（3）投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；
（4）中国证监会规定的其他投资者。
第6题：
以下投资者中，（ ）视为当然合格投资者。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
以下投资者视为当然合格投资者:
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
第7题：
符合（ ）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
解析：
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
第8题：
下列属于合格投资者的是（ ）。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
视为合格投资者的情形:
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划
（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
（4）中国证监会规定的其他投资者
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划
（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
（4）中国证监会规定的其他投资者
第9题：
以下投资者视为当然合格投资者：
Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者《》（ ）
Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者《》（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
以下投资者视为当然合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。
（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。
（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。
（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。
（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
第10题：
以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：以上都不属于
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：以上都不属于
答案：A
解析：
下列四类投资者视为合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；
（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（4）中国证监会规定的其他投资者。
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；
（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（4）中国证监会规定的其他投资者。