私募股权投资基金基础知识

单选题投资者购买契约型股权投资基金后,( )是合法的。A 将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B 以所购买的基金份额再募集一只基金C 将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D 将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群

题目
单选题
投资者购买契约型股权投资基金后,(  )是合法的。
A

将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

B

以所购买的基金份额再募集一只基金

C

将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

D

将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

关于单只基金的投资者人数限制,下列说法正确的是( )。

A、契约型股权投资基金的投资者人数不得超过200人

B、有限责任公司的股权投资基金的投资者人数不得超过200人

C、股份有限公司的股权投资基金的投资者人数不得超过50人

D、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过100人


正确答案:A
解析:本题考查单只基金的投资者人数限制。契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过200人。公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过50(含普通合伙人)。

第2题:

投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的,首次购买金额应不低于( )万元。

A.200

B.50

C.100

D.1000


正确答案:C

第3题:

投资者购买契约型股权投资基金后,()是合法的。

A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

B、以所购买的基金份额再募集一只基金

C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群


答案:A

第4题:

(2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。

A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议,汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1%管理费
B.合格投资者向亲友借款获得资金,为自己购买股权投资基金
C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金,为自己购买股权投资基金
D.合格投资者向银行贷款获得资金,为自己购买股权投资基金

答案:A
解析:
通常,同时具备下列四个条件,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:(1)未经有关部门依法批;隹或者借用合法经营的形式吸收资金。(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或变相吸收公众存款。

第5题:

关于公司型基金和契约型基金,下列表述正确的有()。

A:我国的证券投资基金主要是公司型基金
B:契约型基金的投资者既是基金份额持有人,又是公司的股东,可以参加股东大会行使股东权利
C:契约型基金的投资者是基金契约的当事人
D:契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益

答案:C,D
解析:
公司型基金和契约型基金的划分依据是基金组织形式不同。前者有法人资格,后者没有法人资格。前者的投资者既是基金份额持有人,又是公司股东,可以参加股东大会行使股东权利,并以股息形式获取投资收益;后者的投资者是基金契约的当事人,通过购买受益凭证获取投资收益。我国目前设立的基金为契约型基金。故选CD。

第6题:

以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。

A.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人

B.有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人

C.股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人

D.契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人


答案:D

第7题:

公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东,因此,契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些。 ( )


正确答案:×

第8题:

B 基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金,B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者?( )

A.10名投资者成立的契约型股权投资基金

B.50名股东的公司

C.12名自然人

D.11名合伙人的有限合伙企业


正确答案:A

第9题:

关于公司型基金和契约型基金,下列表述正确的有( )。
A.我国的证券投资基金主要是公司型基金
B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人,又是公司的股东,可以参加股东大会行使股 东权利
C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人
D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益


答案:C,D
解析:
公司型基金和契约型基金的划分依据是基金组织形式不同。前者有法人资 格,后者没有法人资格。前者的投资者既是基金份额持有人,又是公司股东,可以参加股东大 会行使股东权利,并以股息形式获取投资收益;后者的投资者是基金契约的。当事人,通过购 买受益凭证获取投资收益。我国目前设立的基金为契约型基金。故选CD。

第10题:

股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是( )。
Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额
Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以有限合伙企业购买某股权投资基金份额

A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
投资者投资于单只基金的金额不低于100万元;以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

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