私募股权投资基金基础知识

单选题基金管理人是()机构。A 直接募集B 间接募集C 受托募集D 公开募集

题目
单选题
基金管理人是()机构。
A

直接募集

B

间接募集

C

受托募集

D

公开募集

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第1题:

受托募集机构是指( )。

A、证券公司

B、基金销售机构

C、基金管理人

D、基金托管机构


正确答案:B
解析:受托募集机构是指基金销售机构。

第2题:

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是( )。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上说法都正确


答案:D
解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查,基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

第3题:

基金销售的审慎性调查包括( )。

A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态

B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力

C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力

D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态


正确答案:ABCD
题干四项均是基金代销机构审慎性调查的内容。

第4题:

基金销售渠道审慎调查不包括( )。

A.基金代销机构对基金管理人
B.基金管理人对基金代销机构
C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

答案:D
解析:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

第5题:

(2016年)关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。

A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

答案:B
解析:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

第6题:

基金行业自律机构是由( )成立的同业机构。 A.基金托管人 B.基金监管机构 C.基金管理人 D.基金销售机构


正确答案:ACD
基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等行业组织成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。

第7题:

关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。

A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查


【答案】B

第8题:

对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上都正确


正确答案:D
基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查,基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

第9题:

下列主体中,应当加入基金业协会的是( )

A.基金管理人、基金服务机构
B.基金托管人、基金服务机构
C.基金服务机构、登记结算机构
D.基金管理人、基金托管人

答案:D
解析:
基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。

第10题:

(2017年)下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。

A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
B.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

答案:A
解析:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

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