私募股权投资基金基础知识

单选题股权投资基金管理人应当及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的()等信息报送义务。Ⅰ.季度信息报送更新Ⅱ.年度信息报送更新Ⅲ.重大事项信息报送更新Ⅳ.月度信息报送更新A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
股权投资基金管理人应当及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的()等信息报送义务。Ⅰ.季度信息报送更新Ⅱ.年度信息报送更新Ⅲ.重大事项信息报送更新Ⅳ.月度信息报送更新
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。

A、股权投资基金的月度信息报送更新

B、股权投资基金的季度信息报送更新

C、股权投资基金年度信息报送更新

D、股权投资基金重大事项信息报送更新


正确答案:A
解析:本题考查基金管理人的信息报送义务。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

第2题:

以下授权控制说法错误的是( )。

A.股权投资基金管理人可全权授予经营层
B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序
C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

答案:A
解析:
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

第3题:

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。

Ⅰ.季度报告

Ⅱ.年度报告

Ⅲ.重大事项信息

Ⅳ.月度报告

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.II、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、III、Ⅳ


答案:A

第4题:

根据相关自律规则,股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的( )。
Ⅰ季度信息
Ⅱ半年度信息
Ⅲ年度信息
Ⅳ重大事项信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

第5题:

下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金有关信息
B.发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告
C.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况
D.股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年

答案:C
解析:
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

第6题:

股权投资基金行业自律规则包括( )。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:

第7题:

股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为( )变更。

A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金管理人的高级管理人员

答案:A
解析:
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条及第二十三条,私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;③私募基金管理人分立或者合并;④私募基金管理人
或高级管理人员存在重大违法违规行为;⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:①基金合同发生重大变化;②投资者数量超过法律法规规定;③基金发生清盘或清算;④私募基金管理人、基金托管人
发生变更;⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

第8题:

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务


正确答案:D
解析:私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

第9题:

股权投资基金信息披露义务人是( )

A.基金管理人
B.股权投资基金托管人
C.有信息披露义务的法人和其他组织
D.以上都是

答案:D
解析:
基金管理人、股权投资基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织。

第10题:

股权投资基金行业自律规则包括( )。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行》
Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:

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