私募股权投资基金基础知识

单选题股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的资料包括（ ）。Ⅰ.基金募集推介资料Ⅱ.定期基金报告Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.基金合同A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的资料包括（  ）。Ⅰ.基金募集推介资料Ⅱ.定期基金报告Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.基金合同
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

下列关于募集行为的说法，错误的是( )。

A、募集方式包括基金管理人自行募集

B、募集方式包括委托基金销售机构募集

C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任


正确答案：D
解析：本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

第2题：

下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（ ）。

A.在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录
B.基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件
C.基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录
D.基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务

答案：C
解析：
C项，募集筹备期，基金管理人撰写基金私募备忘录，并与可能投资的潜在投资者举行会晤，评估、筛选准备定向路演的对象。

第3题：

在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.基金招募说明书

Ⅲ.风险揭示书

Ⅳ.风险调查问卷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D

第4题：

(2017年)自行募集股权投资基金是由（ ）拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.基金管理人
B.第三方机构
C.基金托管人
D.监管机构

答案：A
解析：
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

第5题：

股权投资基金募集所需主要资料不包括（ ）

A.私募备忘录
B.募集推介资料
C.尽职调查资料
D.基金条款书

答案：C
解析：
股权投资基金募集所需主要资料：1.私募备忘录2.募集推介资料3.(反向）尽职调查资料4.基金条款书

第6题：

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


正确答案：C
解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

第7题：

下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（ ）。

A.基金管理人召集基金年度会议
B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D.基金管理人开展投资者教育

答案：A
解析：
股权投资基金募集期间，基金管理人与投资人互动的重点有：①基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育；③帮助投资者对基金管理人进行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

第8题：

下列说法错误的是( )

A、股权投资基金的募集阶段，

投资者互动的重点是开展投资者风险教育。

B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

C、股权投资基金的退出阶段，

与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。

D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。


正确答案：B

第9题：

关于基金各阶段与投资者互动的重点，以下正确的是（ ）。

A.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
B.股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
C.股权投资基金的退出阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
D.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况已方便募集基金

答案：A
解析：
基金各阶段与投资者互动的重点：在股权投资基金募集、投资、管理、退出的不同运作阶段，基金管理人与投资者互动的重点各不相同。股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识，介绍股权投资基金管理人基本情况，介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征，开展投资者风险教育。该阶段基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括项目投资金额、已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况等。股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

第10题：

股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（ ）。

A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
C.介绍股权投资基础知识
D.介绍股权投资基金托管人基本情况

答案：D
解析：
在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件。募集期管理人与投资者互动的重点包括以下内容：
1．基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
2．基金管理人开展投资者教育
3．帮助投资者对基金管理人进行充分调研
4．帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
知识点：基金募集期间与投资者互动的重点内容；

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