私募股权投资基金基础知识

单选题以下属于股权投资基金托管机构职责的为（　　）。[2017年4月真题]A 基金份额的销售和备案B 根据托管协议，办理保障基金保值增值C 下达基金投资指令D 按照规定监督基金管理人的资金运作

题目
单选题
以下属于股权投资基金托管机构职责的为（　　）。[2017年4月真题]
A

基金份额的销售和备案

B

根据托管协议，办理保障基金保值增值

C

下达基金投资指令

D

按照规定监督基金管理人的资金运作

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第1题：

下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。

A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务


参考答案A

第2题：

以下不属于基金管理人职责的是( )

A．根据信托契约或委托管理契约负责拟订基金投资计划

B．与投资人进行基金单位的买卖活动

C．指示托管机构按照其投资决策处理基金资产

D．监督托管机构不得违反有关契约规定


参考答案：B

第3题：

关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）

A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构


正确答案：B
除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此B错误

第4题：

以下属于股权投资基金托管机构职责的是()

A.按照规定监督基金管理人的投资运作
B.根据托管协议，保障基金保值增值
C.下达基金投资指令
D.基金份额的销售与备案

答案：A
解析：
基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督。托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，应当拒绝执行并及时通知基金管理人。

第5题：

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

第6题：

股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )。

Ⅰ.基金托管机构

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.会计师事务所

Ⅳ.基金销售机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案D

第7题：

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。

A.股权投资基金财产和其他财产之间
B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
C.股权投资基金与基金托管人托管之间
D.不同股权投资基金财产之间

答案：C
解析：
股权投资基金管理人应建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

第8题：

股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金监管机构


正确答案：A
解析：股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。

第9题：

关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助
B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

答案：C
解析：
选项C说法正确：在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护。

第10题：

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ ）
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.侵占、挪用基金财产
Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅴ.玩忽职守，不按照规定履彳亍职责?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：C
解析：
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ 1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;（ 2） 不公平地对待其管理的不同基金财产; （3） 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送; 或者以利益输送为月的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损; （4）侵占、挪用基金财产; （5） 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; （6） 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动; （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责;（ 8） 从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动; （9） 未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;（ 10） 进行商业贿赂; （11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等;（ 12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;（ 13） 外接末经监管机构或者白律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利;（ 14 ）通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令;（ 15） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行行为

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