Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。
A.经营管理能力
B.诚信状况
C.人员数量
D.内部控制情况
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
股权投资基金尽职调查的内部复核中,项目组内最高级别的复核是( )。
A、项目组内部复核
B、项目主管领导的复核
C、基金管理人复核
D、基金投资者复核
第9题:
第10题:
单选题股权投资基金募集所需主要资料包括()。A 私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书B 私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金合同C 基金合同、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书D 私募备忘录、募集推介资料、基金合同、基金条款书
单选题基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的( )。A 诚信状况B 经营管理能力和投资管理能力C 内部控制情况D 账户管理制度
单选题基金招募说明书的重要内容不包括()。A 基金管理人、托管人的基本情况B 基金资产估值和收益预测C 基金份额的发售日期D 基金投资策略
单选题为了完善股权投资基金( )制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查,并出具法律意见书。A 登记备案B 信息披露C 估值核算D 募集与设立
反向尽职调查资料内容通常包括( )。Ⅰ.基金管理人基本情况Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ.历史基金或业绩项目Ⅳ.核心团队成员信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列表述正确的是()。A 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据B 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据C 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据D 以上全部都对
基金招募说明书的重要内容不包括()。A、基金管理人、托管人的基本情况B、基金资产估值和收益预测C、基金份额的发售日期D、基金投资策略
在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括( )。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构 B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件 C.协助完成基金管理人登记和基金备案工作 D.对拟投资企业进行法律尽职调查
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。A、经营管理能力B、诚信状况C、人员数量D、内部控制情况
单选题根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括( )。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ