私募股权投资基金基础知识

单选题基金及其管理人的财务信息（ ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
基金及其管理人的财务信息（  ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

V.确保基金收益及基本目标的实现。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


正确答案：C
解析：私募基金管理人内部控制总体目标是：
一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
三、保障私募基金财产的安全、完整。
四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第2题：

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（ ）

A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

答案：A
解析：
内控总体目标为：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。（三）保障私募基金财产的安全、完整。（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第3题：

基金管理人与一般的公司不同，其内部控制的总体目标不包括( )。

A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.追求基金公司利润最大化

C.保障公司经营运作的合法合规

D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时


答案：B
解析：基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第4题：

关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）

A保证管理人经营运作合法合规

B确保基金投资收益的最大化

C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D保障投资基金财产的安全、完整

答案：B
解析：

第5题：

关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）

A.保证管理人经营运作合法合规
B.确保基金投资收益的最大化
C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保障投资基金财产的安全、完整

答案：B
解析：
股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。基金及其管理人的财务信息真实、准确、完整、及时，既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段，财务信息正是通过真实、完整的会计资料的记录、汇总、报告等手段，实现其对公司经营管理责任的落实、对公司财产及业务活动实施监督管理职能的。

第6题：

基金管理公司的内部控制，应能确保其财务和其他信息的( )

Ⅰ、真实

Ⅱ、 准确

Ⅲ、 完整

Ⅳ、 及时

A、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ

B、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D Ⅰ Ⅱ Ⅲ


答案：C

第7题：

做好并完善管理人内部控制，不仅可以确保（ ）的财务和其他信息真实、准确、完整，及时，也可防范和化解经营风险。
Ⅰ基金
Ⅱ基金委托人
Ⅲ基金管理人
Ⅳ基金托管人

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D
解析：
管理人内部控制的作用主要包括：（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。（2）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展。（3）保障股权投资基金财产的安全、完整。（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第8题：

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

A、保证基金最低投资收益

B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时


正确答案：A
解析：内控总体目标为：
(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
(二)防范经营风 险，确保经营业务的稳健运行。
(三)保障私募基金财产的安全、完整。
(四)确保私募 基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第9题：

基金及其管理人的财务信息（ ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段
Ⅰ．真实
Ⅱ．准确
Ⅲ．完整
Ⅳ．及时

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
基金及其管理人的财务信息真实、准确、完整、及时，既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段，财务信息正是通过真实、完整的会计资料的记录、汇总、报告等手段，实现其对公司经营管理责任的落实、对公司财产及业务活动实施监督管理职能的。
知识点：内部控制的作用；

第10题：

股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
管理人内部控制的作用主要包括：①保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展；③保障股权投资基金财产的安全、完整；④确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准
确、完整、及时。

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