私募股权投资基金基础知识

单选题信托（契约）型基金合同的内容主要包括（ ）。Ⅰ.基金份额的登记Ⅱ.交易及清算交收安排Ⅲ.基金财产的估值和会计核算Ⅳ.基金的财产A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
信托（契约）型基金合同的内容主要包括（  ）。Ⅰ.基金份额的登记Ⅱ.交易及清算交收安排Ⅲ.基金财产的估值和会计核算Ⅳ.基金的财产
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

基金登记机构不但负责基金份额的登记工作,而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。 ( )


正确答案：√

第2题：

契约型基金合同组织形式相关内容主要包括( )。

I. 私募基金份额的登记

II. 交易及清算交收安排

III. 私募基金财产的估值和会计核算

IV. 私募基金的财产

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV


正确答案：D
解析：契约型基金合同组织形式相关内容主要包括：前言(订立基金合同的目的、依据和原则);私募基金的基本情况;私募基金的申购、赎回与转让;私募基金份额持有人大会及日常机构;私募基金份额的登记;私募基金的财产;交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算;违约责任;争议的处理。

第3题：

下列属于基金外包服务的基础业务内容包含( )

A、向基金管理人提供客户报告

B、风险及绩效分析

C、基金份额登记、估值核算

D、清算交收


正确答案：C
解析：基金外包服务的内容：(1)基础业务服务：基金份额登记、估值核算等;(2)
全方位的个性化的服务：管理人提供清算交收、风险及绩效分析、客户报告等外包增值服务，满足基金管理人全方位的、个性化的需求。

第4题：

根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（ ）。
Ⅰ.基金的财产；
Ⅱ.基金的转让；
Ⅲ.基金合同的变更；
Ⅳ.交易及清算交收安排；
Ⅴ.争议的处理

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D
解析：
根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括：前言（订立基金合同的目的、依据和原则）；基金的基本情况；基金的申购、赎回与转让；基金份额持有人大会及日常机构；基金份额的登记；基金的财产；交易及清算交收安排；基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；基金的清算；违约责任；争议的处理。

第5题：

基金的后台管理运作不包括（ ）。

A.基金份额的销售
B.基金会计核算和信息披露
C.基金资产的估值
D.基金份额的注册登记

答案：A
解析：
基金的运作活动从基金管理人的角度看，可分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。

第6题：

关于契约型基金描述正确的是（ ）。

A．契约型基金又称单位信托基金

B．契约型基金起源于法国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

C．契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会

D．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产


正确答案：ACD

第7题：

契约型基金公司中基金合同的订立即表明了基金的成立，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。

A.私募基金财产的估值和会计核算

B.交易及清算交收安排

C.当事人及其权利义务

D.违约责任


答案：C
解析：基金管理人通过契约形式募集设立股权投资基金的，基金合同的订立即表明了基金的成立，其中，股权投资业务相关的内容主要包括：①私募基金的募集;②私募基金的投资;③当事人及其权利义务;④私募基金的费用与税收;⑤私募基金的收益分配。选项A、B、D均为契约型基金合同组织形式相关的内容，故选项C正确。

第8题：

下列属于基金外包服务的基础业务内容的是( )。

A、基金份额登记、估值核算

B、清算交收

C、风险及绩效分析

D、向基金管理人提供客户报告


正确答案：A
解析：基金外包服务包括以下主要内容：销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

第9题：

契约型基金通过发行基金份额筹集的基金属于()。

A:自有资金
B:公司资本
C:信托财产
D:惜入资金

答案：C
解析：
契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的种基金。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

第10题：

下列不属于信托（契约）型基金合同主要内容的是（ ）。

A.订立基金合同的目的、依据和原则
B.基金的基本情况
C.股东的权利和义务
D.交易及清算交收安排

答案：C
解析：
据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括：①前言（订立基金合同的目的、依据和原则）；②基金的基本情况；③基金的申购、赎回与转让：④基金份额持有人大会及日常机构；⑤基金份额的登记；⑥基金的财产；⑦交易及清算交收安排；⑧基金财产的估值和会计核算；⑨基金合同的效力、变更、解除与终止；⑩基金的清算； 违约责任； 争议的处理。

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