私募股权投资基金基础知识

单选题()是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A 信息技术系统服务B 份额登记服务C 基金募集服务D 估值核算服务

题目
单选题
()是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。
A

信息技术系统服务

B

份额登记服务

C

基金募集服务

D

估值核算服务

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第1题:

基金登记机构只负责基金份额的登记工作,不承担与基金份额登记有关的份额存管、资金结算和资金交收等业务。( )


正确答案:×

第2题:

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构


正确答案:C
解析:基金的募集分为自行募集和委托募集,C选项错误。故本题选C选项。

第3题:

在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含( )等活动。

Ⅰ.推介基金

Ⅱ.发售基金份额(权益)

Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴

Ⅳ.退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D

第4题:

下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是( )。

A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

答案:C
解析:
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

第5题:

基金份额登记是指基金份额的( )等业务活动。

A.登记过户
B.存管
C.结算
D.以上都是

答案:D
解析:
基金行业的主要参与者及其功能和运作关系: 基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

第6题:

基金份额登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是( )。

A、只可自行办理

B、只可委托基金服务机构代为办理

C、不可委托基金服务机构代为办理

D、可以自行办理,也可委托基金服务机构代为办理


正确答案:D
答案解析:本题考查契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。基金管理人可以自行办理股权投资基金的份额登记事项,也可委托基金服务机构代为办理,但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

第8题:

( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问


正确答案:B

第9题:

下列关于信托(契约)型股权投资基金的份额登记事项,表述错误的是( )

A.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的基金管理人可以免除相应的份额登记职责
B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
C.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

答案:A
解析:
基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记(份额登记)事项,也可委托基金服务机构代为办理,但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。

第10题:

中国基金业协会的职责包括( )。
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
中国基金业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

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