私募股权投资基金基础知识

单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（　　）。A 合并运作、分别核算B 独立运作、分别核算C 合并运作、合并核算D 独立运作、合并核算

题目
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（　　）。
A

合并运作、分别核算

B

独立运作、分别核算

C

合并运作、合并核算

D

独立运作、合并核算

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第1题：

私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统


正确答案：B
解析：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

第2题：

管理人应当建立财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有资产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要( )。

A.独立运作，分别核算

B.统一核算

C.整体运作

D.统一运作，统一核算


正确答案：A
解析：管理人应当建立财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有资产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
考点：各项内控制度要求及其有效运行

第3题：

私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案( )。

Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可

Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可

Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：C
解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

第4题：

关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（ ）。

A.私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
B.私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
C.私募基金可不设基金托管人
D.私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动

答案：C
解析：
基金托管制度是规范基金运作、保护基金投资者合法权益的一项重要制度，基金托管人作为共同受托人对基金管理人的投资运作负有监督职责。

第5题：

关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记


【答案】C

第6题：

关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记


正确答案：A
解析：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

第7题：

下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。

A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产

B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产

C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产

D、私募基金管理人承诺基金的最低收益


答案：D
解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运角基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

第8题：

私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。

A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.

D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.


正确答案：C
解析：根据《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金 业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持 续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

第9题：

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.侵占、挪用基金财产
D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

答案：B
解析：
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为:1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;2、不公平地对待其管理的不同基金财产;3、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;4、侵占、挪用基金财产;5、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;7、玩忽职守,不按照规定履行职责;8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;9、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第10题：

私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（ ）。

A.合并运作、分别核算
B.合并运作、合并核算
C.独立运作、合并核算
D.独立运作、分别核算

答案：D
解析：
私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

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