私募股权投资基金基础知识

单选题就管理人向投资者发放的基金风险揭示书，下列说法错误的是（）。A 风险揭示书应由投资者、管理人双方签署确认B 风险揭示书提示的风险内容可分为特殊风险和一般风险C 所有投资者均应签署风险揭示书D 在投资者签署基金合同之后，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。

题目
单选题
就管理人向投资者发放的基金风险揭示书，下列说法错误的是（）。
A

风险揭示书应由投资者、管理人双方签署确认

B

风险揭示书提示的风险内容可分为特殊风险和一般风险

C

所有投资者均应签署风险揭示书

D

在投资者签署基金合同之后，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。

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第1题：

上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》


正确答案：C
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。

第2题：

投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。

A.外包事项所涉风险
B.基金委托募集所涉风险
C.资金损失风险
D.基金未托管所涉风险

答案：C
解析：
风险揭示书中私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

第3题：

在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.基金招募说明书

Ⅲ.风险揭示书

Ⅳ.风险调查问卷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D

第4题：

关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。

A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

答案：B
解析：
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准
确性和完整性负责。

第5题：

私募基金管理人应当单独编制（ ）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。

A.《风险告知书》
B.《风险揭示书》
C.《风险委任书》
D.《风险提示书》

答案：B
解析：
私募基金管理人应当单独编制《风险揭示书》私募基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。

第6题：

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构


正确答案：C
(P103)私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

第7题：

股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（ ）
Ⅰ．资金损失风险
Ⅱ．流动性风险
Ⅲ．基金运营风险
Ⅳ．基金委托募集所涉风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
风险揭示书的内容包括但不限于： （1）股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。 （2）股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。 （3）基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

第8题：

下列说法错误的是( )

A、股权投资基金的募集阶段，

投资者互动的重点是开展投资者风险教育。

B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

C、股权投资基金的退出阶段，

与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。

D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。


正确答案：B

第9题：

股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）

Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险

Ⅳ基金委托募集所涉风险


AⅡⅢⅣ

BⅠⅡⅣ

CⅠⅢⅣ

DⅠⅡⅢ

答案：D
解析：
@##

第10题：

基金管理人主要通过（ ）等材料与投资者进行互动交流。
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金招募说明书
Ⅲ风险揭示书
Ⅳ风险调查问卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

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