私募股权投资基金基础知识

单选题已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少()个月才能恢复正常机构公示状态。A 2B 4C 6D 8

题目
单选题
已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少()个月才能恢复正常机构公示状态。
A

2

B

4

C

6

D

8

如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是()

A.要求公司进行整改,整改后允许登记

B、列入异常机构名单

C、不予登记

D、接受申请并予以登记


答案:C

第2题:

某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()

A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记

B.列入异常机构名单

C.不予登记

D.接受申请并予以登记


参考答案:C

第3题:

已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的

Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:B

第4题:

基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括( )。

A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的
B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

答案:A
解析:
已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

第5题:

根据相关规定,已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告,下列组合中,哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚( )。
Ⅰ在完成相应整改之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
Ⅱ中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单
Ⅲ通过私募基金管理人公示平台对外公示
Ⅳ如作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
以上四项说法均为股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚。

第6题:

已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。

A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”


参考答案:C

第7题:

已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。

A.累计 2 次,中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示

B.该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后,将通过基金管理人公示平台对外公示


正确答案:A

第8题:

为贯彻落实《公司法》及相关法律法规,为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务,在私募基金管理人完成( )等相应信息报送整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者,将其列入异常机构名单。

Ⅰ.月度财务报告

Ⅱ.季度财务报告

Ⅲ.年度及财务报告

Ⅳ.重大事项报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:B
解析:为贯彻落实《公司法》及相关法律法规,为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务,在私募基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项报告等相应信息报送整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者,将其列入异常机构名单。

第9题:

以下不属于登记与备案的自律管理措施( )

A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
B.暂停受理私募基金产品备案申请
C.将管理人列入异常机构对外公示
D.不予登记

答案:A
解析:
为加强管理,基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了如下自律管理措施:1.不予登记2.暂停受理私募基金产品备案申请3.将管理人列入异常机构对外公示

第10题:

已登记的基金管理人未按要求提交经审计的( ),将被基金业协会列入异常机构名单。

A.月度财务报告
B.季度财务报告
C.半年度财务报告
D.年度财务报告

答案:D
解析:
已登记的基金管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态:①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

更多相关问题