私募股权投资基金基础知识

单选题下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是()。A 违反国家宏观政策或者产业政策的投资B 股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产C 从事承担无限责任的投资D 违规向他人贷款或者提供担保

题目
单选题
下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是()。
A

违反国家宏观政策或者产业政策的投资

B

股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

C

从事承担无限责任的投资

D

违规向他人贷款或者提供担保

参考答案和解析
正确答案: A
解析:
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第1题:

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()

A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

答案:D
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

第2题:

下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有( )。
Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。(4)侵占、挪用基金财产。(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。(7)玩忽职守,不按照规定履行职责。(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第3题:

《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易


正确答案:D

第4题:

以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是( )。

A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户
C.张某在担任A股祝投资基金投资总监期间,利用职务便利,收受贿赂,并为其在某项目中谋取利益
D.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期,目前公允价值约为0.5亿元,该管理人用新募集的B基金,以1.0亿元价格受让A基金全部份额

答案:B
解析:
投资运作中的禁止行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或弓损;(4)侵占、挪用基金财产;(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、喑示他人从事相关的交易活动;(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;(9)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;(10)进行商业贿赂;(11)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;(12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;(13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;(14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;(15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。

第5题:

下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

第6题:

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是( )。

A.股权投资基金财产和其他财产之间
B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
C.股权投资基金与基金托管人托管之间
D.不同股权投资基金财产之间

答案:C
解析:
股权投资基金管理人应建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

第7题:

下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是( )。

A.基金管理人召集基金年度会议
B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D.基金管理人开展投资者教育

答案:A
解析:
股权投资基金募集期间,基金管理人与投资人互动的重点有:①基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;②基金管理人开展投资者教育;③帮助投资者对基金管理人进行充分调研;④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

第8题:

(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于上述禁止行为的是( )。

A.承销证券
B.从事承担无限责任的投资
C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D.向基金管理人出资

答案:C
解析:
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券。(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。(3)从事承担无限责任的投资。(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外。(5)向基金管理人、基金托管人出资。(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

第9题:

(2017年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是( )。

A.基金管理人召集基金年度会议
B.基金管理人发布定期报告
C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D.基金管理人反馈投资者的需求

答案:C
解析:
帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定属于基金募集期间基金管理人与投资者互动的重点。

第10题:

下列关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是( )。

A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

答案:D
解析:
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

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