私募股权投资基金基础知识
单选题在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、IVD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、IV
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道
第2题：
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制报销风险。
A．扩大分销渠道
B．事先评估
C．制定风险处置预案
D．建立奖惩制度
扩大分销渠道是营销的策略。
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险的机制
第5题：
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。
A.内部监督
B.内部环境
C.风险评估
D.内部控制
解析：私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。故本题选D选项。
第6题：
基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.建立健全的内部授权控制体系
【解析】答案为ACD。加强对宣传推介材料制作和发行的控制属于销售业务流程控制的内容。
第7题：
根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题：
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险．
A．扩大分销渠道
B．事先评估
C．制定风险处置预案
D．建立奖惩机制
84. BCD【解析】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
第9题：
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第10题：
B.信息沟通
C.控制活动
D.内部监控