证券市场法律法规
单选题下列关于科创板的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
下列关于科创板的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,试点期间,符合条件的挂牌公司可申请转板到哪个板块上市?()
A、主板
B、中小板
C、创业板
D、科创板
答案：CD
第2题：
科创板，推动科技创新
【背景链接】
今年以来，“科创板”一直是中国资本市场的高频词汇。近日，上海证券交易所科创板鸣锣开市，首批25家科创企业集体亮相，标志着设立科创板并试点注册制的重大改革正式落地。这一新生事物，肩负着以科技创新推动经济高质量发展的使命，承载着全面深化资本市场改革的希望。
【提出观点】
时间必将见证，科创板会在发展中不断成长、完善，为推动科技创新贡献自己的力量。
【综合分析】
近年来，中国资本市场一直力图为科技创新提供更多助力。但客观来看，一段时间以来，制度供给不够充分。设立科创板并试点注册制的一项重要使命，就是补上资本市场服务科技创新的短板，支持有发展潜力的科创企业发展壮大。通过改革增强资本市场对科创企业的包容性，允许未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业发行上市，有利于进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化，引领经济发展向创新驱动转型。
【意义】
本质意义就是推进金融供给侧结构性改革、促进科技与资本深度融合、引领经济发展向创新驱动转型。通过改革，增强资本市场对科创企业的包容性，允许未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业发行上市，进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化。
【使命】
其一，是支持有发展潜力、市场认可度高的科创企业发展壮大。为什么要让科创板承担这样的使命？从宏观经济背景来看，中国经济已经从高速增长阶段转向高质量发展阶段。这一阶段的迫切要求，就是加快新旧动能的转换，深化结构调整，增强科技创新在经济发展中的作用，增强企业家在创新中的引领作用。金融业要加大对经济高质量发展的支持，就是要增强与高质量发展要求的适配性，通过金融资源的合理高效配置，推动经济高质量发展。
其二，发挥改革试验田的作用。将为资本市场改革发展积累有益经验。科创板从中国的国情和发展阶段出发，借鉴成熟市场经验，在发行上市、保荐承销、市场化定价、交易、退市等方面进行制度改革的先试先行，并将及时总结评估，形成可复制可推广的经验。其中，试点以信息披露为核心的注册制改革，真正把选择权交给市场，这对我国资本市场发展具有重大意义。实现市场化发展目标，要求市场主体归位尽责，这就需要继续完善制度，提高违法成本，加大监管执法力度。
【参考对策】
凡是改革，都难以一蹴而就；科创板是一个全新探索，可能会遇到各种各样的困难和挑战。对此，要做好充分准备。根本的应对之策，是完善法制、加大违法成本和监管执法力度，切实树立以信息披露为中心的监管理念，全面建立严格的信息披露体系，完善市场激励约束机制，压实中介机构责任，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司。同时，积极推动增加司法供给，大幅提升违法违规成本，严厉打击虚假披露、欺诈发行等各种乱象，净化市场生态。
就市场各方而言，需要既保持热情，又保持理性冷静，共同应对可能出现的各种问题，共同遵循资本市场内在规律，一起携手把科创板建设好、发展好。
【背景链接】
今年以来，“科创板”一直是中国资本市场的高频词汇。近日，上海证券交易所科创板鸣锣开市，首批25家科创企业集体亮相，标志着设立科创板并试点注册制的重大改革正式落地。这一新生事物，肩负着以科技创新推动经济高质量发展的使命，承载着全面深化资本市场改革的希望。
【提出观点】
时间必将见证，科创板会在发展中不断成长、完善，为推动科技创新贡献自己的力量。
【综合分析】
近年来，中国资本市场一直力图为科技创新提供更多助力。但客观来看，一段时间以来，制度供给不够充分。设立科创板并试点注册制的一项重要使命，就是补上资本市场服务科技创新的短板，支持有发展潜力的科创企业发展壮大。通过改革增强资本市场对科创企业的包容性，允许未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业发行上市，有利于进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化，引领经济发展向创新驱动转型。
【意义】
本质意义就是推进金融供给侧结构性改革、促进科技与资本深度融合、引领经济发展向创新驱动转型。通过改革，增强资本市场对科创企业的包容性，允许未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业发行上市，进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化。
【使命】
其一，是支持有发展潜力、市场认可度高的科创企业发展壮大。为什么要让科创板承担这样的使命？从宏观经济背景来看，中国经济已经从高速增长阶段转向高质量发展阶段。这一阶段的迫切要求，就是加快新旧动能的转换，深化结构调整，增强科技创新在经济发展中的作用，增强企业家在创新中的引领作用。金融业要加大对经济高质量发展的支持，就是要增强与高质量发展要求的适配性，通过金融资源的合理高效配置，推动经济高质量发展。
其二，发挥改革试验田的作用。将为资本市场改革发展积累有益经验。科创板从中国的国情和发展阶段出发，借鉴成熟市场经验，在发行上市、保荐承销、市场化定价、交易、退市等方面进行制度改革的先试先行，并将及时总结评估，形成可复制可推广的经验。其中，试点以信息披露为核心的注册制改革，真正把选择权交给市场，这对我国资本市场发展具有重大意义。实现市场化发展目标，要求市场主体归位尽责，这就需要继续完善制度，提高违法成本，加大监管执法力度。
【参考对策】
凡是改革，都难以一蹴而就；科创板是一个全新探索，可能会遇到各种各样的困难和挑战。对此，要做好充分准备。根本的应对之策，是完善法制、加大违法成本和监管执法力度，切实树立以信息披露为中心的监管理念，全面建立严格的信息披露体系，完善市场激励约束机制，压实中介机构责任，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司。同时，积极推动增加司法供给，大幅提升违法违规成本，严厉打击虚假披露、欺诈发行等各种乱象，净化市场生态。
就市场各方而言，需要既保持热情，又保持理性冷静，共同应对可能出现的各种问题，共同遵循资本市场内在规律，一起携手把科创板建设好、发展好。
答案：
解析：
无解析,请查看标题题目及内容 瑞牛题库考试软件 www.niutk.com
第3题：
根据最新发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定，优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠具有自主知识产权的核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。()
参考答案：正确
第4题：
科创板，推动科技创新
【背景链接】
今年以来，“科创板”一直是中国资本市场的高频词汇。近日，上海证券交易所科创板鸣锣开市，首批25家科创企业集体亮相，标志着设立科创板并试点注册制的重大改革正式落地。这一新生事物，肩负着以科技创新推动经济高质量发展的使命，承载着全面深化资本市场改革的希望。
【公考角度解读】
【提出观点】
时间必将见证，科创板会在发展中不断成长、完善，为推动科技创新贡献自己的力量。
【综合分析】
近年来，中国资本市场一直力图为科技创新提供更多助力。但客观来看，一段时间以来，制度供给不够充分。设立科创板并试点注册制的一项重要使命，就是补上资本市场服务科技创新的短板，支持有发展潜力的科创企业发展壮大。通过改革增强资本市场对科创企业的包容性，允许未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业发行上市，有利于进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化，引领经济发展向创新驱动转型。
【意义】
本质意义就是推进金融供给侧结构性改革、促进科技与资本深度融合、引领经济发展向创新驱动转型。通过改革，增强资本市场对科创企业的包容性，允许未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业发行上市，进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化。
【使命】
其一，是支持有发展潜力、市场认可度高的科创企业发展壮大。为什么要让科创板承担这样的使命？从宏观经济背景来看，中国经济已经从高速增长阶段转向高质量发展阶段。这一阶段的迫切要求，就是加快新旧动能的转换，深化结构调整，增强科技创新在经济发展中的作用，增强企业家在创新中的引领作用。金融业要加大对经济高质量发展的支持，就是要增强与高质量发展要求的适配性，通过金融资源的合理高效配置，推动经济高质量发展。
其二，发挥改革试验田的作用。将为资本市场改革发展积累有益经验。科创板从中国的国情和发展阶段出发，借鉴成熟市场经验，在发行上市、保荐承销、市场化定价、交易、退市等方面进行制度改革的先试先行，并将及时总结评估，形成可复制可推广的经验。其中，试点以信息披露为核心的注册制改革，真正把选择权交给市场，这对我国资本市场发展具有重大意义。实现市场化发展目标，要求市场主体归位尽责，这就需要继续完善制度，提高违法成本，加大监管执法力度。
【参考对策】
凡是改革，都难以一蹴而就；科创板是一个全新探索，可能会遇到各种各样的困难和挑战。对此，要做好充分准备。根本的应对之策，是完善法制、加大违法成本和监管执法力度，切实树立以信息披露为中心的监管理念，全面建立严格的信息披露体系，完善市场激励约束机制，压实中介机构责任，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司。同时，积极推动增加司法供给，大幅提升违法违规成本，严厉打击虚假披露、欺诈发行等各种乱象，净化市场生态。
就市场各方而言，需要既保持热情，又保持理性冷静，共同应对可能出现的各种问题，共同遵循资本市场内在规律，一起携手把科创板建设好、发展好。
来源：
人民日报：科创板，激活创新正能量
新京报：科创板要激活更多“科技创富”的市场参与度
人民日报：把科创板建设好发展好
【背景链接】
今年以来，“科创板”一直是中国资本市场的高频词汇。近日，上海证券交易所科创板鸣锣开市，首批25家科创企业集体亮相，标志着设立科创板并试点注册制的重大改革正式落地。这一新生事物，肩负着以科技创新推动经济高质量发展的使命，承载着全面深化资本市场改革的希望。
【公考角度解读】
【提出观点】
时间必将见证，科创板会在发展中不断成长、完善，为推动科技创新贡献自己的力量。
【综合分析】
近年来，中国资本市场一直力图为科技创新提供更多助力。但客观来看，一段时间以来，制度供给不够充分。设立科创板并试点注册制的一项重要使命，就是补上资本市场服务科技创新的短板，支持有发展潜力的科创企业发展壮大。通过改革增强资本市场对科创企业的包容性，允许未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业发行上市，有利于进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化，引领经济发展向创新驱动转型。
【意义】
本质意义就是推进金融供给侧结构性改革、促进科技与资本深度融合、引领经济发展向创新驱动转型。通过改革，增强资本市场对科创企业的包容性，允许未盈利企业、同股不同权企业、红筹企业发行上市，进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制，加速科技成果向现实生产力转化。
【使命】
其一，是支持有发展潜力、市场认可度高的科创企业发展壮大。为什么要让科创板承担这样的使命？从宏观经济背景来看，中国经济已经从高速增长阶段转向高质量发展阶段。这一阶段的迫切要求，就是加快新旧动能的转换，深化结构调整，增强科技创新在经济发展中的作用，增强企业家在创新中的引领作用。金融业要加大对经济高质量发展的支持，就是要增强与高质量发展要求的适配性，通过金融资源的合理高效配置，推动经济高质量发展。
其二，发挥改革试验田的作用。将为资本市场改革发展积累有益经验。科创板从中国的国情和发展阶段出发，借鉴成熟市场经验，在发行上市、保荐承销、市场化定价、交易、退市等方面进行制度改革的先试先行，并将及时总结评估，形成可复制可推广的经验。其中，试点以信息披露为核心的注册制改革，真正把选择权交给市场，这对我国资本市场发展具有重大意义。实现市场化发展目标，要求市场主体归位尽责，这就需要继续完善制度，提高违法成本，加大监管执法力度。
【参考对策】
凡是改革，都难以一蹴而就；科创板是一个全新探索，可能会遇到各种各样的困难和挑战。对此，要做好充分准备。根本的应对之策，是完善法制、加大违法成本和监管执法力度，切实树立以信息披露为中心的监管理念，全面建立严格的信息披露体系，完善市场激励约束机制，压实中介机构责任，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司。同时，积极推动增加司法供给，大幅提升违法违规成本，严厉打击虚假披露、欺诈发行等各种乱象，净化市场生态。
就市场各方而言，需要既保持热情，又保持理性冷静，共同应对可能出现的各种问题，共同遵循资本市场内在规律，一起携手把科创板建设好、发展好。
来源：
人民日报：科创板，激活创新正能量
新京报：科创板要激活更多“科技创富”的市场参与度
人民日报：把科创板建设好发展好
答案：
解析：
第5题：
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。
A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价
答案：D
解析：
根据《上交所科创板股票交易特别规定》（上证发[2019]23号）的相关规定，具体分析如下： A、C两项，第5条规定，会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
B项，第4条规定，个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③本所规定的其他条件。
D项，第7条规定，会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托。
E项，根据《上交所科创板股票交易风险揭示书必备条款》（上证发[2019]27号）规定，科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。
B项，第4条规定，个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③本所规定的其他条件。
D项，第7条规定，会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托。
E项，根据《上交所科创板股票交易风险揭示书必备条款》（上证发[2019]27号）规定，科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。
第6题：
随着设立( )并试点注册制相关准备工作的陆续完成，2019年3月18日,( )审核系统将正式运行，券商可以通过电子申报系统递交企业IPO材料。
A.科创板;科创板
B.创业板;创业板
C.创投板:创投板
D.新三板;新三板
B.创业板;创业板
C.创投板:创投板
D.新三板;新三板
答案：A
解析：
随着设立科创板并试点注册制相关准备工作的陆续完成,2019年3月18日,科创板审核系统将正式运行，券商可以通过科创板电子申报系统递交企业IPO材料。
第7题：
下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是（ ）。
A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
答案：D
解析：
上交所于2019年3月1日发布6项配套规则，包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》。
第8题：
针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易创新机制,以下关于科创板交易机制的描述错误的是()
A．新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式
B．科创板股票自上市5个交易日后即可作为融资融券标的证券
C．引入盘后固定价格交易
D．科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制
参考答案：B
第9题：
根据证券法律制度的规定，下列关于科创板公司终止上市的表述中，不正确的是（ ）。
A.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，股票应当终止上市
B.科创公司触及终止上市标准的，股票应先暂停上市，而后再终止上市
C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市
D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标，设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标
B.科创公司触及终止上市标准的，股票应先暂停上市，而后再终止上市
C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市
D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标，设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标
答案：B
解析：
选项B：科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。
第10题：
为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,完善资本市场基础制度，推动高质量发展,我国于（ ）年在止海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2016
B.2017
C.2018
D.2019
B.2017
C.2018
D.2019
答案：D
解析：
为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,完善资本市场基础制度，推动高质量发展,我国于2019年在止海证券交易所设立科创板并试点注册制。