证券市场法律法规
单选题证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。A 对同一类评级对象评级B 对同一类评级对象跟踪评级C 采用一致的评级标准和工作程序D 不能调整评级标准
题目
对同一类评级对象评级
对同一类评级对象跟踪评级
采用一致的评级标准和工作程序
不能调整评级标准
相似问题和答案
第1题：
下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B．基金管理公司的管理人员和业务人员
C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
ABCD
本题考查证券业从业人员的范围。选项ABCD都正确。
第2题：
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
第3题：
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。
A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
116. ABCD【解析】除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。
第4题：
第5题：
A.具备法律知识
B.具备证券专业知识
C.有从事证券业务2年以上的经验
D.有买卖股票3年以上的经验
E.具备一定评级经验
第6题：
证券信用评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则。 （ ）
第7题：
中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）
第8题：
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5
31.C【解析】《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十五条规定，证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。
第9题：
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。
第10题：
B:2
C:3
D:5