证券市场法律法规
单选题下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董事、监事及高级管理人员A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
题目
单选题
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董事、监事及高级管理人员
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
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相似问题和答案
第1题：
下列属于上市公司重大资产重组内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．重大资产重组的交易对方及其关联方
Ⅲ．交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人
Ⅳ．交易各方聘请的证券服务机构及从业人员
Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．重大资产重组的交易对方及其关联方
Ⅲ．交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人
Ⅳ．交易各方聘请的证券服务机构及从业人员
A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：E
解析：
《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第41条规定，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。
第2题：
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
答案：A
解析：
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
第3题：
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
①证券公司的从业人员
②保险公司的从业人员
③期货经纪公司的从业人员
④基金管理公司的从业人员?
①证券公司的从业人员
②保险公司的从业人员
③期货经纪公司的从业人员
④基金管理公司的从业人员?
A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
答案：B
解析：
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
第4题：
损害上市公司利益罪的犯罪主体不包括（）。
- A、上市公司的董事
- B、上市公司的监事
- C、上市公司的高级管理人员
- D、上市公司的工作人员
正确答案:D
第5题：
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．保险公司的从业人员
Ⅲ．期货经纪公司的从业人员
Ⅳ．基金管理公司的从业人员
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．保险公司的从业人员
Ⅲ．期货经纪公司的从业人员
Ⅳ．基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
答案：B
解析：
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
第6题：
下列（ ）可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体。
A.中国证监会的工作人员
B.中国期货业协会的工作人员
C.期货公司的从业人员
D.期货交易所的从业人员
B.中国期货业协会的工作人员
C.期货公司的从业人员
D.期货交易所的从业人员
答案：A,B,C,D
解析：
《中华人民共和国刑法修正案》第五条，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。故本题答案为ABCD。
第7题：
(2019年)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．保险公司的从业人员
Ⅲ．期货经纪公司的从业人员
Ⅳ．基金管理公司的从业人员
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．保险公司的从业人员
Ⅲ．期货经纪公司的从业人员
Ⅳ．基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
答案：B
解析：
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
第8题：
李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（ ）。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．上市公司的工作人员
Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．上市公司的工作人员
Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A
解析：
《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高，Ⅱ证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司，但是其董监高是证券从业人员，从事的是证券业务，也是被禁入的。
第9题：
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。
Ⅰ．证券公司从业人员
Ⅱ．证券业协会工作人员
Ⅲ．商业银行从业人员
Ⅳ．上市公司董监高
Ⅰ．证券公司从业人员
Ⅱ．证券业协会工作人员
Ⅲ．商业银行从业人员
Ⅳ．上市公司董监高
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
第10题：
（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
- A、利用未公开信息交易罪
- B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
- C、欺诈发行股票、债券罪
- D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案:A