证券市场法律法规
单选题证券公司首席信息官的任职条件包括（ ）。Ⅰ．从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年Ⅱ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上Ⅲ．最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施Ⅳ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
证券公司首席信息官的任职条件包括（ ）。Ⅰ．从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年Ⅱ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上Ⅲ．最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施Ⅳ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。
A.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历
B.有履行职责所需要的时间
C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D.最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚
正确答案：BCD
具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。
具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。
第2题：
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为A。
@##
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第3题：
申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( )年以上经验。
A．2
B．3
C．5
D．7
正确答案：B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
第4题：
下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
答案：A
解析：
证券公司首席信息官的任职条件。证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、 任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件： 1.从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年（所以A不属于，答案选A）；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上；
2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或釆取重大行政监管措施；
3.中国证监会规定的其他条件。
2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或釆取重大行政监管措施；
3.中国证监会规定的其他条件。
第5题：
证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。
①近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施
②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近l年内不存在证券期货重大违法违规记录
③具备安全、稳定的信息技术服务能力
④具备及时、高效的应急响应能力
⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力
①近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施
②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近l年内不存在证券期货重大违法违规记录
③具备安全、稳定的信息技术服务能力
④具备及时、高效的应急响应能力
⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力
A.①②③⑤
B.①②④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
答案：D
解析：
证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展合作：
l.近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；
2.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近l年内不存在证券期货重大违法违规记录；
3.具备安全、稳定的信息技术服务能力；
4.具备及时、高效的应急响应能力；
5.熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；
6.中国证监会规定的其他情形。
l.近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；
2.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近l年内不存在证券期货重大违法违规记录；
3.具备安全、稳定的信息技术服务能力；
4.具备及时、高效的应急响应能力；
5.熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；
6.中国证监会规定的其他情形。
第6题：
证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（ ）
正确答案：√
第7题：
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责
①组织实施董事会相关决议
②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
答案：D
解析：
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：
审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；
建立信息技术人力和资金保障方案；
评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；
公司章程规定的其他信息技术管理职责。
①是属于管理层的职责，故选D。
审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；
建立信息技术人力和资金保障方案；
评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；
公司章程规定的其他信息技术管理职责。
①是属于管理层的职责，故选D。
第8题：
担任外商独资银行、中外合资银行行长(首席执行官、总经理),应当具有7年以上金融工作或者12年以上相关经济工作经历(其中从事金融工作4年以上)。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制
③完善绩效考核和责任追究机制
④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
①组织实施董事会相关决议
②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制
③完善绩效考核和责任追究机制
④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
答案：D
解析：
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：
l.组织实施董事会相关决议；
2.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；
3.完善绩效考核和责任追究机制；
4.公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
选项中的第⑤项是属于董事会的职责，故此题选D。
l.组织实施董事会相关决议；
2.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；
3.完善绩效考核和责任追究机制；
4.公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
选项中的第⑤项是属于董事会的职责，故此题选D。
第10题：
证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理属于（ ）风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
答案：C
解析：
属于事后评估审计风险管理机制。