证券市场法律法规
单选题柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
题目
单选题
柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
关于柜台交易市场描述错误的是( )
A．柜台交易市场是一个无形分散的市场
B．柜台交易市场没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营证券的经营机构分别进行交易,并且主要是依靠电话、电报、电传和计算机网络联系成交的
C．柜台交易市场大多采用做市商制度,投资者直接与证券商进行交易,不需要中介介入
D．柜台交易市场是一个“封闭”的市场
参考答案：D
解析：柜台交易市场是一个“开放”的市场,投资者可以与证券商当面直接成交,不仅交易时间灵活分散,而且交易手续简单方便,而且价格又可以协商。这种交易方式可以满足部分投资者的需要,因而成为交易所的卫星市场。
解析：柜台交易市场是一个“开放”的市场,投资者可以与证券商当面直接成交,不仅交易时间灵活分散,而且交易手续简单方便,而且价格又可以协商。这种交易方式可以满足部分投资者的需要,因而成为交易所的卫星市场。
第2题：
我国的金融衍生工具市场分为（ ）。
A.交易所交易市场 B.银行间市场
C.银行柜台市场 D.证券公司柜台市场
A.交易所交易市场 B.银行间市场
C.银行柜台市场 D.证券公司柜台市场
答案：A,B,C
解析：
。我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、银行间市场和 银行柜台市场三个部分。
第3题：
证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。
A、柜台市场业务总体情况
B、交易
C、登记结算
D、投资者适当性管理
E、风险及合规管理
答案：ABCDE
第4题：
(2018年)2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是（）。
A.银行间债券市场、商业银行柜台市场和交易所市场并存，且以银行间市场为主
B.交易所市场和商业银行的柜台市场并存，且以商业银行的柜台市场为主
C.交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存，且以证券经营机构的柜台市场为主
D.场内交易所市场和场外银行间市场并存，且以交易所市场为主
B.交易所市场和商业银行的柜台市场并存，且以商业银行的柜台市场为主
C.交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存，且以证券经营机构的柜台市场为主
D.场内交易所市场和场外银行间市场并存，且以交易所市场为主
答案：A
解析：
目前，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。
材料题
投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以下材料，回答35-37题
材料题
投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以下材料，回答35-37题
第5题：
我国证券市场发展的先后顺序为（ ）。
A.柜台市场>交易所市场>银行间市场
B.交易所市场>银行间市场>柜台市场
C.柜台市场>银行间市场>交易所市场
D.交易所市场>柜台市场>银行间市场
B.交易所市场>银行间市场>柜台市场
C.柜台市场>银行间市场>交易所市场
D.交易所市场>柜台市场>银行间市场
答案：A
解析：
中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。（1）以柜台市场为主（1988—1991年）；（2）以交易所市场为主（1992—2000年）；以银行间市场为主（2001年至今）。
第6题：
我国债券市场的发展先后顺序是( )。
A.以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主
B.以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主
C.以柜台市场为主>以银行间市场为主>以以交易所市场为主
D.以柜台市场为主>以交易所为主>以银行间市场为主
正确答案：D
第7题：
中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为( )。
A.柜台市场、交易所市场、银行间市场
B.银行间市场、柜台市场、交易所市场
C.交易所市场、柜台市场、银行间市场
D.柜台市场、银行间市场、交易所市场
B.银行间市场、柜台市场、交易所市场
C.交易所市场、柜台市场、银行间市场
D.柜台市场、银行间市场、交易所市场
答案：A
解析：
中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。
第8题：
我国的金融衍生品市场分为（ ）。 A．交易所交易市场 B．银行间市场 C．银行柜台市场 D．证券公司柜台市场
正确答案：ABC
考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P154～155。
考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P154～155。
第9题：
中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为( )。
A、柜台市场、交易所市场、银行间市场
B、银行间市场、柜台市场、交易所市场
C、交易所市场、柜台市场、银行间市场
D、柜台市场、银行间市场、交易所市场
B、银行间市场、柜台市场、交易所市场
C、交易所市场、柜台市场、银行间市场
D、柜台市场、银行间市场、交易所市场
答案：A
解析：
中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。
第10题：
场内交易市场又称柜台市场。 （ ）
答案：错
解析：
场内交易市场又称有形市场，场外交易市场又称拒台市场或无形市场。