证券市场法律法规
单选题下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法，错误的是（）。A 被中国证监会责令更换B 证券公司和合规负责人协商一致调整岗位C 证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的D 合规负责人本人申请
题目
单选题
下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法，错误的是（）。
A
被中国证监会责令更换
B
证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
C
证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的
D
合规负责人本人申请
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相似问题和答案
第1题：
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ）
①合规负责人本人申请
②中国证监会责令更换
③有证据证明其无法正常履职
④董事会认为其未能勤勉尽责?
①合规负责人本人申请
②中国证监会责令更换
③有证据证明其无法正常履职
④董事会认为其未能勤勉尽责?
A：①③④
B：②④
C：①②③④
D：①②③
B：②④
C：①②③④
D：①②③
答案：D
解析：
保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。
第2题：
首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）
A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人
答案：C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
第3题：
各单位合规官有如下哪种情形的( ),可免除其合规官职务。
A.经考核不能胜任合规官职务的
B.劳动关系解除的
C.因健康原因长期不能履行职务的
D.正处于处分期内
参考答案：ABCD
第4题：
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
答案：B
解析：
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
第5题：
首席凤险官任期届满前,期货公司董事会（ ）。
A：可以随时免除其职务
B：应当提前30天将免除决定通知本人
C：无正当理由不得免除其职务
D：免除其职务须取得监管部门批准
B：应当提前30天将免除决定通知本人
C：无正当理由不得免除其职务
D：免除其职务须取得监管部门批准
答案：C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条首席风险官任期届满前，期货公事董事会无正当理由不得免除其职务。
第6题：
首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准
答案：C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。考点
第7题：
首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以无正当理由免除其职务。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条，首席风险官任期届满前．期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为B。
第8题：
期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。 （ ）
正确答案：×
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第9题：
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案：C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
第10题：
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有( )
Ⅰ.合规负责人本人申请
Ⅱ.中国证监会责令更换
Ⅲ.有证据证明其无法正常履职
Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责
Ⅰ.合规负责人本人申请
Ⅱ.中国证监会责令更换
Ⅲ.有证据证明其无法正常履职
Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：
保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。