证券市场法律法规

单选题可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（  ）。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

下面可以减轻行政处罚的是（）

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.受他人胁迫的

C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D.其他依法从轻或者减轻行政处罚的


参考答案：A, B, C, D

第2题：

根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有( )。

A.有关责任人员主动消除违法行为后果的

B.有关责任人员主动减轻违法行为后果的

C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

D.有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的


正确答案：ABCD

第3题：

当事人有下列情形之一()的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

A主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

B受他人胁迫有违法行为的;

C配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

D其他依法从轻或者减轻行政处罚的。


参考答案：ABCD

第4题：

根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
(2)配合查处违法行为有立功表现的；
(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

第5题：

根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②配合查处违法行为有立功表现的
③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
④已依法被追究刑事责任的?

A：①③④
B：②③④
C：①②③
D：①④

答案：C
解析：
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

第6题：

《证券市场禁入规定》规定，有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D．违法后果未能造成恶劣影响的


正确答案：ABC
ABC
本题考查对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形。选项ABC正确。

第7题：

当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚( )

A.主动消除或者减轻违法行为

B.危害后果的受他人胁迫有违法行为的

C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D.其他依法从轻或者减轻行政处罚的


参考答案：ABCD

第8题：

依法从轻或者减轻行政处罚的情形有( )。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．受他人胁迫有违法行为的

C．配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D．其他依法从轻或者减轻行政处罚的

E．违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的


正确答案：ABCD
ABCD 知识点：《中华人民共和国行政处罚法》行政处罚的管辖与适用

第9题：

有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案：C
解析：
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的
（2）配合查处违法行为有立功表现的
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

第10题：

(2019年)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

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