证券市场法律法规
单选题证券公司损害客户利益的行为不包括（ ）。A 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件B 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖C 接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D 违背客户的委托为其买卖证券
题目
不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
违背客户的委托为其买卖证券
相似问题和答案
第1题：
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？
第2题：
此题为判断题(对，错)。
第3题：
欺诈客户，指的是在证券交易中，证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示，损害客户利益，侵犯客户权益的非法行为。()
第4题：
B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
D:向客户承诺投资收益
第5题：
对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（ ）。 A．应当忠实客户利益 B．不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 C．不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 D．不得为特定客户利益损害其他客户利益
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P423。
第6题：
（ ）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
考点：了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。
第7题：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。
第8题：
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。
A. 违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
根据相关法律法规的规定可知，证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括：违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。
第9题：
I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
第10题：
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
B.①②③④
C.①②④
D.②③④