证券市场法律法规

单选题证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员A I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
A

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅳ

C

I、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。

A．需要取得证券监管部门的业务许可

B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元

C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系


正确答案：ACD
105. ACD【解析】B项，证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

第2题：

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A．经营证券经纪业务已满3年 B．公司治理健全，内部控制有效 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实


正确答案：ABCD
熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P229—230。

第3题：

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。

A:证券公司治理结构健全，内部控制有效

B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案


参考答案：ABCD

第4题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。
A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形
D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、 资金和证券


答案：A
解析：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务 试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治 理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好， 最近两年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以 及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备 开展业务所需的人员、技术、资金和证券。

第5题：

证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是()。

A:公司治理结构健全，内部控制有效
B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价
C:经营经纪业务已满3年
D:客户资产安全、完整

答案：B
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，除ACD三项外，还应当具备下列条件：①公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形，②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定，③已建立完善的客户控诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷，信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试，④有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，⑤证监会规定的其他条件。

第6题：

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）


正确答案：√

第7题：

证券公司申请融资融券业务，应该具备的条件中，说法错误的是（　）

A:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价
B:经营经纪业务己满3年
C:客户资产安全、完整
D:公司治理结构健全，内部控制有效

答案：A
解析：
A项，根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价

第8题：

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()

A:证券公司治理结构健全，内部控制有效

B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好

C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案


参考答案：ACD

第9题：

证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。

A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司申请融资融券业务试点的条件：(1)经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。(6)对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

第10题：

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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