入股区域性股权市场运营机构
取得区域性股权市场中介机构资格
持股情况、中介机构资格发生变化
证券公司从业人员的履职情况
第1题:
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券业协会。( )
第2题:
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告 B.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。 C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
第3题:
证券公司应向( )报送年度报告。
A.中国证监会
B.沪深证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司的年度报告必须报送的部门是( )。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算公司
第7题:
第8题:
证券公司应向( )报送年度报告.
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
第9题:
第10题: